9.下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有( )。

　　A.期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况

　　B.期货投资者保障基金可以用于购买国债

　　C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表

　　D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准

　　【答案】AC

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管瑚l暂行办法》第十八条规定，中国证临会定刺向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证雌会和财政部批准的其他资金运用方式。第十八条规定，存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管删机构提供财务监管报表。第十七条规定，财政部负责保障基金财务i监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

　　10.下列选项中，属于可以动用期货投资者保障基金的情形的是( )。

　　A.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺ri

　　B.期货公司风险控制不力等导致保证金出现缺口

　　C.可能严重危及社会稳定和期货市场安全时

　　D.期货市场波动

　　【答案】ABC

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定，期货公司因严疆违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

　　11、下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是( )。

　　A.投资品种价值本身发生变化

　　B.期货市场波动

　　C.期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

　　D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险

　　【答案】AB

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，投资者在期货投资活动中周期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，出投资者自行负担。

　　12.下列关于保障基金的说法，不正确的是( )。

　　A.保障基金按照取之于市场、用之干市场的原则筹集

　　B.保障基金由中国保监会集中管理、统筹使用

　　C.保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则

　　D.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿

　　【答案】BD

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

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