17.期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括( )。

　　A.警告

　　B.责令改正

　　C.没收违法所得

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上20万元以下的罚款

　　【答案】ABC

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条规定的处罚措施有警告、责令改正、没收违法所得和对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上10万元以下的罚款。

　　18.某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。

　　A.5; 10; 240 B.5;8;270 C.4;8;240 D.5;10; 242

　　【答案】D，

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条舰定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿;(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。丙应得到的保障基金补偿额为：10+(300 - 10)×80%= 242(万元)。

　　19.假设某期货交易所截至2009年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2009年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所( )。

　　A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

　　B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

　　C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

　　D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第1季度保障基金总额达到7.9亿元

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理哲行办法》第十一条规定，保障基金总额达到8亿元的期货公司可以暂停缴纳保障基金。第九条规定，保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%。本题中，期货交易所应缴纳的保障基金后续资金为：3000 x3010 =90(万元)。

　　20.期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。

　　A.公开

　　B.合理

　　C.机构投资者优先于个人投资者

　　D.有效

　　【答案1ABD

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。其中并没有“机构投资者优于个人投资者”这一原则。

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