111. (　　)应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

　　A、期货交易所

　　B、保障基金管理机构

　　C、中国证监会

　　D、期货公司

　　112. 期货交易活动实行(　　)的原则。

　　A、公开

　　B、公平

　　C、公正

　　D、投资者投资决策自主、投资风险自担

　　113. 保障基金的管理和运用遵循(　　)的原则。

　　A、公开

　　B、合理

　　C、有效

　　D、机构投资者优先于个人投资者

　　114. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的下列哪些人员?(　　)

　　A、副总经理

　　B、首席风险官

　　C、营业部负责人

　　D、人力资源部负责人

　　115. 期货公司与其控股股东在(　　)、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

　　A、业务

　　B、人员

　　C、资产

　　D、财务

　　116. 中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。(　　)

　　A、期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

　　B、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

　　C、为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

　　D、期货公司的交易记录

　　117. 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。(　　)

　　A、占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

　　B、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

　　C、股东未按照出资比例行使表决权

　　D、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

　　118. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料。(　　)

　　A、金融期货经纪业务资格申请书

　　B、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

　　C、从事金融期货经纪业务的计划书

　　D、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告;申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告

　　119. 持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列申请材料。(　　)

　　A、变更股权申请书

　　B、间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表

　　C、拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告

　　D、期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

　　120. 根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，期货公司申请资产管理业务试点资格，需具备的条件有(　　)。

　　A、净资本不低于人民币5亿元

　　B、申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

　　C、最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级

　　D、近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

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