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2014年期货从业《法律法规》终极押密试卷(2)

来源:考试吧 2014-7-10 11:09:30 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格备考阶段,考试吧特为大家整理了2014年期货从业《法律法规》终极押密试卷,供大家参考学习!

  141. 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。(  )

  142. 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项,应当以有价证券支付。(  )

  143. 中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。(  )

  144. 期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(  )

  145. 期货交易实行当日无负债结算制度。(  )

  146. 非法获取期货交易内幕信息的人员,在设计对期货交易有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一定数额的罚金。( )

  A.正确

  B.错误

  147. 期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所只能采用调整涨跌停板幅度措施化解风险。(  )

  148. 中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。(  )

  149. 只要是由于期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,期货公司都应当承担赔偿责任。(  )

  150. 期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十。(  )

  151. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。(  )

  152. 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,混合经营,独立核算。(  )

  153. 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。(  )

  154. 金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大,处五年以下有期徒刑或者拘役。(  )

  155. 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。(  )

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