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2014年期货从业《法律法规》命题预测试卷(二)

来源:考试吧 2014-7-11 11:06:02 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业《法律法规》命题预测试卷(一)

  91. 期货公司应当按照期货交易所规则,(  )等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。

  A、使用自有资金缴存结算担保金

  B、维持最低数额的结算准备金

  C、使用自有资金缴存结算准备金

  D、使用客户保证金缴存结算准备金

  92. 期货公司的风险监管报表包括(  )。

  A、保证金增减变动表

  B、风险监管指标汇总表

  C、客户权益变动表

  D、资产调整值计算表

  93. 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有(  )。

  A、中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险

  B、中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告

  C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

  D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用

  94. 期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料有(  )。

  A、最近2年的期货公司合规经营情况说明

  B、期货投资咨询业务资格申请书

  C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

  D、申请日前3个月的期货公司风险监管报表

  95. 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的(  )等资料。

  A、单据

  B、账簿

  C、报表

  D、数据信息

  96. 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合 同约定的强行平仓(  )进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。

  A、条件

  B、方式

  C、数量

  D、时间

  97. 期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码,应符合的标准有(  )。

  A、相关业务人员具备股指期货基础知识,通过相关测试

  B、净资产不低于人民币50万元

  C、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民100万元

  D、具有相应的决策机制和操作流程

  98. 公司制期货交易所股东大会行使的职权包括(  )。

  A、审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

  B、审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

  C、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

  D、审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

  99. 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括(  )。

  A、限制开仓

  B、限制入金

  C、提高保证金标准

  D、限期平仓

  100. 下列关于期货交易所合并、分立的表述,正确的有(  )。

  A、期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或新设的期货交易所承继

  B、期货交易所合并可采取吸收合并和新设合并两种方式

  C、期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继

  D、期货交易所的合并,由中国证监会批准

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