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2014年期货从业《法律法规》命题预测试卷(二)

来源:考试吧 2014-7-11 11:06:02 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业《法律法规》命题预测试卷(一)

  21. 证券公司申请介绍业务资格,配备必要的业务人员,公司总部至少有(  )名、拟开展介绍业务的营业部至少有(  )名具有期货从业人员资格的业务人员。

  A、2;2

  B、3;5

  C、5;2

  D、5;5

  22. 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司(  )风险

  监管报表进行审计。

  A、月度

  B、季度

  C、半年度

  D、年度

  23. 申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人最近(  )年无重大违法违规记录。

  A、3

  B、5

  C、7

  D、10

  24. 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格(  )起自动失效。

  A、自离任之日

  B、离任前一日

  C、离任后一日

  D、提出离职之日

  25. (  )是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

  A、期货合约

  B、期权合约

  C、期货交易

  D、期权交易

  26. 客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司(  )。

  A、不承担责任

  B、承担次要赔偿责任

  C、承担主要赔偿责任

  D、全部承担赔偿责任

  27. 期货交易所应当向(  )报送财务会计报告。

  A、期货保证金安全存管监控机构

  B、国务院期货监督管理机构

  C、期货公司

  D、非期货公司结算会员

  28. 期货公司申请从事期货投资咨询业务,其注册资本不低于(  )亿元,且(  )不低于人 民币8 000万元。

  A、1;净资本

  B、1;净资产

  C、2;净资本

  D、2;净资产

  29. 期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起(  )日内向中国证监会报告。

  A、2

  B、7

  C、10

  D、I5

  30. 期货公司计算(  )时,应按企业会计制度的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

  A、负债

  B、净资产

  C、资本公积

  D、净利润

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