13.期货公司柏股东甲，在公司设立时出资3000万，后公司设立不久叉将3000万抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其( ).并可责令其转让所持期货公司的股权。

　　A.就地解散

　　B.缴纳罚款

　　C.停业整顿

　　D.限期改正

　　【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

　　14.国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的( )，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

　　A.商业秘密

　　B.个人信息资料

　　C.个人隐私

　　D.交易记录

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第六十七条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

　　15.期货交易所有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

　　A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易

　　B.违反规定使用、分配收益

　　C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金

　　D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，绐予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的;

　　(二).违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(十)限制会员实物交割总量的;(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

　　16.某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员，针对此行为，证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分，处( )的罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.3万元以上5万元以下

　　C.1万元以上10万元以下

　　D.5万元以上10万元以下

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第六十八条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，她l万元以上10万元以下的罚款。

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