11.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以(　　)承担违约责任。

　　A.该客户的保证金

　　B.期货交易所的自有资金

　　C.期货交易所的风险准备金

　　D.期货交易公司的储备金

　　12.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报(　　)批准后实施。

　　A.国务院

　　B.全国人大常委会

　　C.全国人民代表大会

　　D.国务院期货监督管理机构

　　13.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　14.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行(　　)。

　　A.监督管理

　　B.自律管理

　　C.合规管理

　　D.行政管理

　　15.设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币亿元。(　　)

　　A.2;5

　　B.5;10

　　C.10;15

　　D.15;20

　　16.制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是(　　)。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《中华人民共和国民法通则》

　　C.《期货交易管理条例》

　　D.《期货公司管理办法》

　　17.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近(　　)年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　18.期货公司股东会应当(　　)至少召开一次会议。

　　A.每一个月

　　B.每三个月

　　C.每半年

　　D.每一年

　　19.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)制定。

　　A.期货交易所

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.国务院财政部门

　　20.制定《期货交易所管理办法》的法律依据是(　　)。

　　A.《中华人民共和国宪法》

　　B.《中华人民共和国民法通则》

　　C.《期货交易管理条例》

　　D.《期货公司管理办法》

　　答案解析

　　单项选择题

　　11.A【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，客户在期货交易中违约的，期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任。

　　12.A【解析】《期货交易管理条例》第四十六条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

　　13.A【解析】《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

　　14.B【解析】《期货公司管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。

　　15.C【解析】《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

　　16.C【解析】《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

　　17.B【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

　　18.D【解析】《期货公司管理办法》第三十五条规定，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。

　　19.D【解析】《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

　　20.C【解析】《期货交易所管理办法》第一条的规定可知，《期货交易所管理办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。

　　编辑推荐：

　　考试吧特别策划：2014年期货从业资格考试报考指南

　　2014年期货从业资格考试报名时间(全年)

　　2014年期货从业资格各科目考试大纲汇总