41.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于(　)人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　42.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处(　)元以下罚款。

　　A.3万

　　B.5万

　　C.10万

　　D.20万

　　43.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日;案情复杂的，可以延长至个交易日。(　)

　　A.15;15

　　B.15;30

　　C.30;45

　　D.30;60

　　44.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列(　)措施。

　　A.终止或者暂停部分期货业务

　　B.停止批准新增业务或者分支机构

　　C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

　　D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

　　45.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　)内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.15日

　　46.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　)以下的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　47.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是(　)。

　　A.管理人员的产生、任免及其职责

　　B.保证金的管理和使用制度

　　C.章程修改程序

　　D.财务会计、内部控制制度

　　48.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是(　)。

　　A.必须经中国证监会批准

　　B.必须经中国证监会备案

　　C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

　　D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

　　49.会员制期货交易所的会员大会由(　)召集。

　　A.理事会

　　B.理事长

　　C.董事会

　　D.1/3以上会员

　　50.会员大会的常设机构是(　)。

　　A.理事长会议

　　B.董事会

　　C.理事会

　　D.常设理事会

　　参考答案及详解

　　41.A【解析】《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书。不得泄露所知悉的商业秘密。

　　42.A【解析】《期货公司管理办法》第九十三条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。

　　43.B【解析】《期货交易管理条例》第五十一条规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日。

　　44.A【解析】A项应为限制或者暂停部分期货业务。

　　45.B【解析】《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　46.B【解析】《期货交易管理条例》第六十九条的规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。

　　47.B【解析】保证金的管理和使用制度属于期货交易所交易规则的内容，不是期货交易所章程内容。

　　48.A【解析】《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

　　49.A【解析】会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1/3以上的会员可以提议召开会员大会，但是无权召集会员大会。

　　50.C【解析】董事会是公司制期货交易所的股东大会的常设机构，理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构。理事长会议和常设理事会在会员制期货交易所中根本不存在。

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