提分密卷:1套题+1套资料=稳提20~30分,1小时看完

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　　四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内) 某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况，回答下列问题：

　　161.该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是( )。 A.张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定

　　C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 162.假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当( )。 A.予以批准 B.不予批准

　　C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准，但应当限制其结算业务范围

　　163.如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是( )。

　　A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

　　B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试 C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

　　D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

　　164.接163题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过( )的批准。

　　A.中国证监会 B.期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所

　　165.假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当( )。

　　A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B.请求中国证监会公告声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.公告期满后向中国证监会重新申领

　　166.某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了( )的规定。 A.在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险 B.不得向客户做获利保证

　　C.不按规定向客户出示风险说明书

　　D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

　　四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内) 某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况，回答下列问题：

　　161.该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是( )。 A.张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定

　　C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 162.假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当( )。 A.予以批准 B.不予批准

　　C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准，但应当限制其结算业务范围

　　163.如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是( )。

　　A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

　　B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试 C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

　　D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

　　164.接163题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过( )的批准。

　　A.中国证监会 B.期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所

　　165.假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当( )。

　　A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B.请求中国证监会公告声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.公告期满后向中国证监会重新申领

　　166.某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了( )的规定。 A.在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险 B.不得向客户做获利保证

　　C.不按规定向客户出示风险说明书

　　D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

　　或者具有相当职位管理工作经历。

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