查看汇总：2014期货《法律法规》多选题专项习题及解析汇总

　　多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

　　1.期货交易所向会员收取的保证金可以分为(　　)。

　　A.结算准备金

　　B.交易准备金

　　C.结算保证金

　　D.交易保证金

　　2.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下(　　)内容。

　　A.向会员收取保证金的标准

　　B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

　　C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

　　D.向会员收取保证金的形式

　　3.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算翻度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括(　　)。

　　A.基础结算担保金

　　B.结算准备金

　　C.变动结算担保金

　　D.交易保证金

　　4.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是(　　)。

　　A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

　　B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

　　C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

　　D.中国证监会规定的其他事项

　　5.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(　　)。

　　A.防范风险

　　B.维护期货市场秩序

　　C.维护中小客户利益

　　D.规范期货公司金融期货结算业务

　　6.除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

　　A.依据非结算会员的要求支付可用资金

　　B.收取非结算会员应当交存的保证金

　　C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

　　D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

　　7.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是(　　)。

　　A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

　　B.坚持审慎经营原则

　　C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

　　D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

　　8.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下(　　)服务。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　D.中国证监会规定的其他服务

　　9.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确(　　)的协作程序和规则。

　　A.办理开户

　　B.行情和交易系统的安装维护

　　C.客户投诉的接待处理

　　D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　10.制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是(　　)。

　　A.加强对期货公司的监督管理

　　B.促进期货公司加强内部控制

　　C.防范风险

　　D.使期货市场能够稳定快速的发展

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