四、不定项选择题(本题共15个小题，每题2分，共30分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)

　　甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元;后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。

　　根据该案例，回答以下问题：

　　141.甲窃取公司公款的行为构成了(　)。

　　A.盗窃罪

　　B.贪污罪

　　C.职务侵占罪

　　D.挪用公款罪

　　142.甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成(　)。

　　A.泄露内幕信息罪

　　B.受贿罪

　　C.贪污罪

　　D.不构成犯罪

　　143.甲与妻子合谋买卖期货的行为属于(　)。

　　A.合法行为

　　B.构成操纵期货交易价格罪

　　C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪

　　D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪

　　144.若甲不是国家工作人员，则甲构成(　)。

　　A.泄露内幕信息罪

　　B.贪污罪

　　C.操纵期货交易价格罪

　　D.职务侵占罪

　　145.本题中甲的朋友乙构成(　)。

　　A.操纵期货交易价格罪

　　B.行贿罪

　　C.泄露内幕信息罪

　　D.对单位行贿罪

　　由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：

　　146.若期货公司欲申请停业，下列(　)事项属于其应当妥善处理的。

　　A.客户的保证金或者其他财产

　　B.清退客户

　　C.成立清算组

　　D.转移客户

　　147.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下(　)材料。

　　A.停业申请书

　　B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

　　C.停业决议文件

　　D.期货业协会规定的其他材料

　　148.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取以下(　)措施。

　　A.接管该期货公司

　　B.申请期货公司破产

　　C.注销其期货业务许可证

　　D.延长停业期间

　　149.甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2006年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司(　)。

　　A.不能为甲办理从业资格申请

　　B.可以为甲办理从业资格申请

　　C.仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务

　　D.必须解聘甲

　　150.张某为某期货公司职员，2008年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司(　)。

　　A.应该将该事情在期货协会备案

　　B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

　　C.应该在自己的网站上公告

　　D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

　　2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。

　　据此，请作答第1～2题：

　　151.期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?(　　)

　　A.品行端正，具有良好的职业道德

　　B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

　　C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

　　152.张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起(　　)工作日内向中国期货业协会报告?

　　A.5个

　　B.7个

　　C.10个

　　D.20个

　　甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成吴某没有获利。

　　据此，请作答第3～5题：

　　153.在该案例中，甲期货公司违反的规定有(　　)。

　　A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

　　B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

　　C.未将客户交易指令下达到期货交易所

　　D.以上均不是

　　154.该案例中，甲期货公司应承担的责任有(　　)。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

　　B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

　　C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

　　D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

　　155.假设2009年甲期货交易所的手续费收人为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为(　　)。

　　A.300万元

　　B.400万元

　　C.500万元

　　D.600万元

　　参考答案及详解

　　141.B【解析】甲窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，因为甲是利用职务上的便利获得公款的;由于甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占罪。挪用公款罪与贪污罪一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时“借取”公款使用，并没有自己占有的意思，本题中甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪用公款罪。

　　142.AB【解析】甲是国家工作人员，利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益，并收受乙的“信息费"，属于受贿行为;此外，甲作为会计人员，属于期货公司的知情人士，他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货，构成了泄露内幕信息罪。

　　143.B【解析】根据《刑法修正案》第六条的规定，甲与妻子之间已经构成了操纵期货交易价格罪，属于共同犯罪。

　　144.ACD【解析】若甲不是国家工作人员，根据以上几题的分析，可以得出甲构成了ACD三项罪名。

　　145.B【解析】很明显，乙构成行贿罪。对单位行贿罪的对象是单位，而本题中对象是甲，不构成对单位行贿罪;乙的行为只是利用甲告诉他的内幕信息获得利益，并没有操纵期货交易价格的行为，也不构成操纵期货交易价格罪。

　　146.ABD【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。

　　147.ABC【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列材料：(一)停业申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

　　148.C【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

　　149.AC【解析】《期货从业人员资格管理办理》第十条规定，甲虽有从业资格考试合格证明，但因其最近3年内曾因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用甲，只要其在公司中不开展期货业务活动。

　　150.D【解析】该公司未按照《期货从业人员资格管理办法》第二十七条的规定履行报告义务，《期货从业人员资格管理办法》第三十二条规定，证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条对其进行处罚。

　　151.ABCD

　　152.C

　　153.C

　　154.A

　　155.B

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