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　　查看汇总：2014期货《法律法规》多选题专项习题及解析汇总

　　多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内)

　　1.单位以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格，情节严重的，(　　)。

　　A.对单位判处罚金

　　B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金

　　C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金

　　D.对其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役

　　2.啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重。对此，应当(　　)。

　　A.对啸天公司判处罚金

　　B.对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

　　C.对啸天公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

　　D.对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑

　　3.明知是(　　)所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而为其提供资金账户的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

　　A.破坏金融管理秩序犯罪

　　B.金融诈骗犯罪

　　C.贪污贿赂犯罪

　　D.走私犯罪

　　4.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则关于甲的行为说法错误的是(　　)。

　　A.不构成犯罪

　　B.构成内幕交易罪

　　C.构成泄露内幕信息罪

　　D.构成侵犯商业秘密罪

　　5.当符合下列(　　)条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

　　A.该行为在所属期货公司经营范围内

　　B.该行为为期货交易行为

　　C.该期货从业人员为该期货公司的从业人员

　　D.该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定

　　6.下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是(　　)。

　　A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的

　　B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

　　C.对所经营的商品进行虚假宣传的

　　D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

　　7.对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令，应当按照下列(　　)规则来确定其他指令。

　　A.没有有效期限的，应当视为当日有效

　　B.没有有效期限的，应当视为次日有效

　　C.没有成交价格的，应当视为按市价交易

　　D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易

　　8.期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是(　　)。

　　A.期货交易所不承担责任

　　B.期货交易所应当承担次要赔偿责任

　　C.期货交易所应当承担主要赔偿责任

　　D.期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十

　　9.关于违约责任的承担，下列说法正确的是(　　)。

　　A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

　　B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

　　C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任

　　D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任

　　10.甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是(　　)。

　　A.对客户的交易指令是否人市交易，应由乙承担举证责任

　　B.对客户的交易指令是否人市交易，应由甲承担举证责任

　　C.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准

　　D.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准

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