二、多项选择题

　　1.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有(　　)。

　　A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录

　　B.符合持续性经营规则

　　C.近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　D.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　2.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括(　　)。

　　A.变更住所申请书

　　B.妥善处理客户保证金和持仓的报告

　　C.变更住所的详细计划

　　D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

　　3.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有(　　)。

　　A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

　　B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

　　C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

　　D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

　　4.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?(　　)

　　A.拟设立营业部的决议文件

　　B.营业部的管理制度文本

　　C.拟任负责人任职资格申请材料或证明

　　D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

　　5.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有(　　)。

　　A.变更营业部营业场所的详细计划

　　B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明

　　C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

　　D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明

　　6.期货公司应当按照(　　)的原则，建立并完善公司治理。

　　A.明晰职责

　　B.强化制衡

　　C.加强风险管理

　　D.统一核算

　　7.发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?(　　)

　　A.期货公司设立、变更

　　B.期货公司解散、破产

　　C.期货公司被撤销期货业务许可

　　D.期货公司营业部设立、变更、终止

　　8.期货公司与其控股股东在(　　)等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

　　A.业务

　　B.人员

　　C.资产

　　D.场所

　　9.期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司?(　　)

　　A.质押所持有的期货公司股权

　　B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

　　C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

　　D.变更名称

　　10.期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?(　　)

　　A.变更名称

　　B.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

　　C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

　　D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

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