查看汇总：2015年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题汇总

　　(一)

　　甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：

　　1.根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是(　　)。

　　A.净资本不低于12亿元

　　B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%

　　C.除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

　　D.净资产不低于净资本的70%

　　2.甲证券公司提出申请后，中国证监会应当自受理申请之日起(　　)日内做出批准或者不予批准的决定。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　3.如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受(　　)的委托从事中间介绍业务。

　　A.甲证券公司的全资期货公司

　　B.甲证券公司控股的期货公司

　　C.与甲公司属于同一机构控制的期货公司

　　D.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

　　4.假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是(　　)。

　　A.向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的

　　B.如实告诉客户从事期货交易的风险及流程

　　C.向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失

　　D.对客户开户资料和身份真实性进行审查

　　5.甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构应当(　　)。

　　A.暂停、限制其部分业务

　　B.直接撤销其介绍业务资格

　　C.责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格

　　D.对其出具警示函

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