查看汇总：2016期货从业《法律法规》各项法规制度试题及答案

　　一、单项选择题

　　1.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为(　　)。

　　A.透支交易

　　B.违法交易

　　C.内幕交易

　　D.特许交易

　　2.审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以(　　)为标准。

　　A.期货交易所规定的保证金比例

　　B.期货公司或者客户缴纳的保证金金额

　　C.期货交易所规定的风险准备金比例

　　D.期货公司或者客户的自有资金与缴纳的保证金的比例

　　3.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　4.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，其责任承担的处理方式应当是(　　)。

　　A.由期货公司自行承担

　　B.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

　　C.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

　　D.期货公司和期货交易所承担连带责任

　　5.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失(　　)。

　　A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

　　B.期货交易所不承担赔偿责任

　　C.期货交易所和期货公司承担连带责任

　　D.期货交易所承担相应的赔偿责任

　　6.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　7.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失(　　)。

　　A.由客户承担

　　B.由期货公司承担

　　C.由期货公司和客户按合同约定比例分担

　　D.由客户承担主要责任，期货公司依据公平原则承担适当责任

　　8.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由(　　)承担。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.期货公司和期货交易所共同承担

　　D.由期货公司承担，期货公司承担责任后有权向期货交易所追偿

　　9.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，其责任承担的处理方式应当是(　　)。

　　A.由期货交易所承担

　　B.由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿

　　C.由被平仓的期货公司承担，但期货公司承担责任后无权向有过错的客户追偿

　　D.由有过错的期货公司客户承担

　　10.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任的是(　　)。

　　A.期货交易所

　　B.交割仓库

　　C.期货公司

　　D.中国证监会派出机构

　　二、多项选择题

　　1.期货交易所履行职责引起的商事案件是指(　　)。

　　A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

　　B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

　　C.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所遵守其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件

　　D.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

　　2.下列账户中，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有(　　)。

　　A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

　　B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

　　C.期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金

　　D.期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金

　　3.下列账户中，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有(　　)。

　　A.期货交易所在期货公司保证金账户中的资金

　　B.客户在期货公司保证金账户中的资金

　　C.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

　　D.客户向期货公司提交的用于充抵结算担保金的有价证券

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