查看汇总：2016期货从业《法律法规》各项法规制度试题及答案

　　练习题

　　一、单选题

　　1.期货公司会员应当根据(　　)的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

　　A.国务院

　　B.期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.国务院期货监督管理机构

　　2.期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报(　　)备案。

　　A.期货交易所

　　B.期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.国务院期货监督管理机构

　　3.交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报(　　)。

　　A.期货交易所

　　B.期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国证监会相关派出机构

　　二、多选题

　　1.对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取(　　)监管措施。

　　A.责令整改

　　B.书面警示

　　C.公开谴责

　　D.暂停受理申请开立新的交易编码

　　2.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，交易所可以向(　　)提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国证监会相关派出机构

　　3.《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括(　　)。

　　A.证券公司

　　B.基金公司

　　C.担保公司

　　D.合格境外机构投资者

　　三、判断题

　　1.期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的一般法人投资者申请开立金融期货交易编码。(　　)

　　2.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。(　　)

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