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2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题(18)

来源:考试吧 2016-6-12 0:13:05 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
考试吧整理“2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题”,更多关于期货从业资格考试模拟试题,请访问考试吧期货从业资格考试网。
第 1 页:练习题
第 3 页:参考答案及解析

  11.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起(  )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  A.2个

  B.5个

  C.7个

  D.10个

  12.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起(  )工作日内向公司报告,并遵循回避原则。

  A.2个

  B.3个

  C.5个

  D.7个

  13.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年(  )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

  A.第一季度

  B.第二季度

  C.第三季度

  D.第四季度

  14.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过(  )。

  A.1个月

  B.3个月

  C.5个月

  D.6个月

  15.期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在(  )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  A.2个

  B.5个

  C.10个

  D.15个

  16.在我国,依法对期货从业人员进行监督管理的机构是(  )。

  A.期货交易所

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会及其派出机构

  D.商务部

  17.在我国,负责组织期货从业资格考试的机构是(  )。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.各地人事部门

  18.通过期货从业资格考试的,取得(  )颁发的从业资格考试合格证明。

  A.中国期货业协会

  B.期货交易所

  C.中国证监会及其派出机构

  D.国家人事部门

  19.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起(  )工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

  A.3个

  B.5个

  C.10个

  D.15个

  20.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续(  )未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

  A.2年

  B.3年

  C.5年

  D.6年

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