点击查看：2016期货从业资格考试《法律法规》模拟试题汇总

　　多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

　　1.期货业协会履行的职责有(　　)。

　　A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

　　B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　C.受理客户与期货业务有关的投诉

　　D.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

　　2.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括(　　)。

　　A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

　　C.监督检查期货交易的信息公开情况

　　D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

　　3.依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有(　　)。

　　A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

　　B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

　　C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

　　4.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的(　　)等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

　　A.净资本与净资产的比例

　　B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例

　　C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例

　　D.流动资产与流动负债的比例

　　5.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有(　　)。

　　A.谈话

　　B.提示

　　C.通知出境管理机关依法阻止其出境

　　D.记入信用记录

　　6.期货投资者保障基金的资金运用限于(　　)。

　　A.银行存款

　　B.购买国债

　　C.购买中央级金融机构发行的金融债券

　　D.购买中央银行票据

　　7.下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有(　　)。

　　A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则

　　B.保障基金应当实行独立核算、分别管理

　　C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

　　D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实

　　8.对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是(　　)。

　　A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

　　B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

　　C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

　　D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

　　9.下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有(　　)。

　　A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

　　B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定

　　C.决定会员的接纳和退出

　　D.选举和更换会员理事

　　10.会员制期货交易所理事长行使的职权有(　　)。

　　A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

　　B.组织协调专门委员会的工作

　　C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

　　D.主持期货交易所的日常工作

　　11.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有(　　)。

　　A.监察委员会

　　B.会员资格审查委员会

　　C.纪律处分委员会

　　D.调解委员会

　　12.会员制期货交易所总经理行使的职权有(　　)。

　　A.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员.

　　B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

　　C.主持期货交易所的日常工作

　　D.决定结算担保金的使用

　　13.公司制期货交易所股东大会行使的职权有(　　)。

　　A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

　　B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

　　C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

　　D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

　　14.下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有(　　)。

　　A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

　　B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

　　C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

　　D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

　　15.在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有(　　)。

　　A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会

　　B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会

　　C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理

　　D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会

　　16.下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有(　　)。

　　A.每届任期3年

　　B.监事会成员不得少于2人

　　C.监事会设主席1人，副主席若干人

　　D.监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会

　　17.公司制期货交易所监事会行使的职权有(　　)。

　　A.决定对违规行为的纪律处分

　　B.检查期货交易所财务

　　C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

　　D.向股东大会会议提出提案

　　18.会员制期货交易所会员享有的权利有(　　)。

　　A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

　　B.按规定转让会员资格

　　C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

　　D.联名提议召开临时会员大会

　　19.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有(　　)。

　　A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录

　　B.符合持续性经营规则

　　C.近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　D.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　20.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括(　　)。

　　A.变更住所申请书

　　B.妥善处理客户保证金和持仓的报告

　　C.变更住所的详细计划

　　D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

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