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2016年期货从业资格《法律法规》章节多选题(3)

来源:考试吧 2016-8-22 1:00:03 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
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  多项选择题

  1.发生下列哪些重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告?()

  A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

  B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

  C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

  D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

  答案为ABCD。根据《期货交易所管理办法》第103条规定,发生下列重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告:①发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;②期货交易所涉及占其净资产1l0%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;③期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;④中国证监会规定的其他事项。

  2.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取哪些必要的风险处置措施?()

  A.暂停交易

  B.延迟开市

  C.提前闭市

  D.以上都正确

  答案为ABCD。根据《期货交易所管理办法》第105条规定,中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

  3.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合。

  A.限制会员移仓

  B.限制会员开仓

  C.限制会员资金划转

  D.强行平仓

  正确答案:ABCD

  解析:《期货交易所管理办法》第一百零七条规定,中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

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