点击查看：2016年期货从业资格《法律法规》章节习题汇总

考试吧提示：下载“期货从业万题库”，立即开启刷题模式>>

　　多项选择题

　　1.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有()。

　　A.规范期货公司运作

　　B.规范期货从业人员的执业行为

　　C.防范经营风险

　　D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

　　答案为ACD。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第1条规定，选项A、C、D属于本办法的制定目的。选项B属于《期货从业人员管理办法》的制定目的。

　　2.下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有()。

　　A.认真执行董事会决议

　　B.有效执行公司制度

　　C.防范和化解经营风险

　　D.确保经营业务的稳健运行

　　答案为ABCD。期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。

　　3.期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?()

　　A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

　　B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

　　C.未按规定对离任人员进行离任审计

　　D.未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

　　答案为ABCD。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：①法人治理结构、内部控制存在重大隐惠;②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;⑤未按规定对离任人员进行离任审计;⑥中国证监会认定的其他情形。

　　4.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?()

　　A.未按规定履行职责

　　B.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

　　C.未按规定参加业务培训

　　D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

　　答案为ABCD。期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：①未按规定履行职责;②未按规定参加业务培训;③违规兼职或者未按规定报告兼职情况;④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;⑤中国证监会认定的其他情形。

　　5.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()

　　A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

　　B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

　　C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

　　D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

　　答案为ABD。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果;②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果;③擅离职守，造成严重后果;④l年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;⑤累计3次被行业自律组织纪律处分;⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;⑦中国证监会认定的其他情形。

关注"万题库期从资格"官方微信，获取考前内部资料、备考信息等!

微信搜索"万题库期从资格"

　　编辑推荐：

　　2016期货从业资格《基础知识》模拟试题汇总 | 《基础知识》考点汇总

　　2016期货从业资格《法律法规》模拟试题汇总 | 《法律法规》知识点

　　2016期货从业《投资分析》模拟试题汇总 | 《投资分析》知识点

　　2016年期货从业资格考试最新样卷汇总 ※ 《各科目》考情分析

　　2016年期货从业资格考试报名方法 ※ 期货从业资格考试报名条件

　　2016年期货从业资格考试时间通知(全年) ※ 期货从业资格报名入口

　　考试吧策划：2016年期货从业考试报考指南 ※2 016期货考试大纲