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2016年期货从业资格《法律法规》章节单选题(5)

来源:考试吧 2016-9-10 17:44:23 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
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  单项选择题

  1.未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

  答案选B。未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。

  2.未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的()。

  A.责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款

  B.责令改正,单处或者并处1万元以下罚款

  C.给予警告,单处5万元以下罚款

  D.给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

  答案为D。根据《期货公司管理办法》第91条规定,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

  3.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处()。

  A.3万元以下罚款

  B.3万元以上5万元以下罚款

  C.5万元以上10万元以下罚款

  D.20万元以下罚款

  答案为A。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处3万元以下罚款。

  4.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。

  A.1万元以上3万元以下的罚款

  B.1万元以上5万元以下的罚款

  C.1万元以上l0万元以下的罚款

  D.5万元以上l0万元以下的罚款

  答案为C。根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定,期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

 

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