三、判断是非题(共20道，每道0.5分，共10分)

　　1.内幕信息，是指对期货交易价格产生影响的所有信息。()

　　2.设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。()

　　3.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。()

　　4.期货公司业务实行许可制度，由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。()

　　5.期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。()

　　6.期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制订的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。()

　　7.在会员制期货交易所中，有1/5以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。()

　　8.会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。()

　　9.会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生。()

　　10.会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。()

　　11.会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。()

　　12.会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。()

　　13.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当在近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。()

　　14.申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律、会计业务4年以上经验。()

　　15.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。()

　　16.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。()

　　17.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。()

　　18.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。()

　　19.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()

　　20.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。()

　　四、综合题(共15道小题，每道小题2分，共30分)

　　1.2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为()。

　　A.500万元8.1000万元

　　C.2000万元

　　D.2500万元2.某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户

　　中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()。

　　A.500万元

　　B.600万元

　　C.800万元

　　D.1200万元

　　3.2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以()为基准计算价值。

　　A.79.44元/手

　　B.79.69元/手

　　C.79.62元/手

　　D.79.37元/手

　　4.A期货交易所和B期货交易所合并成立C期货交易所，则关于A期货交易所和B期货交易所合并前的债权、债务，下列说法中正确的是()。

　　A.自动消灭

　　B.根据A、B两期货交易所商定的方案处理

　　C.由C期货交易所继承

　　D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

　　5.某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，问：

　　(1)若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为()。

　　A.5万元

　　B.9万元

　　C.8.1万元

　　D.6.4万元

　　(2)若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金

　　额为()。

　　A.50万元

　　B.45万元

　　C.40万元

　　D.46万元(3)若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿

　　金额为()。

　　A.500万元

　　B.450万元

　　C.402万元

　　D.400万元(4)如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失，则()。

　　A.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿

　　B.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证釜损失额的l0%予以补偿

　　C.经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿

　　D.期货投资者保障基金不予补偿

　　6.作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照()补偿规则进行补偿。

　　A.个人投资者

　　B.机构投资者

　　C.个人投资者和机构投资者

　　D.保证金损失的50%

　　7.期货交易过程中，出现哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险?()

　　A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行

　　B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

　　C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行

　　D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的

　　8.假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是()。

　　A.给予警告

　　B.拘留

　　C.处1万元以上5万元以下的罚款

　　D.刑事起诉

　　9.甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是()。

　　A.决定之日起5日内

　　B.决定之日起l5日内

　　C.决定之日起10日内

　　D.决定之日起30日内10.孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某

　　提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是()。

　　A.甲期货公司

　　B.乙期货公司

　　C.孙某

　　D.孙某和乙期货公司

　　11.假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则诚仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以()。

　　A.把最大涨跌幅度调整为±3%

　　B.把最大涨跌幅度调整为±5%

　　C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

　　D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

　　12.A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是()。

　　A.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

　　B.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担

　　C.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任

　　D.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担

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