二、多项选择题

　　1.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第3条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。该法第4条还规定，禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

　　2.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第11条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：保证金制度;当日无负债结算制度;涨跌停板制度;持仓限额和大户持仓报告制度;风险准备金制度;国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

　　3.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第39条第2款规定，交割仓库不得有下列行为：出具虚假仓单;违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;泄露与期货交易有关的商业秘密;违反国家有关规定参与期货交易;国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

　　4.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库有出具虚假仓单;违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;泄露与期货交易有关的商业秘密;违反国家有关规定参与期货交易等行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。5.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第10条第2款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　6.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第71条第1款规定，期货公司有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。此外，根据该条规定，应给予上述处罚的行为还包括：在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;挪用客户保证金的;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的;等等。

　　7.ABC【解析】期货投资者保障基金的管理和运用应遵循公开、合理、有效的原则。

　　8.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第10条和第11条规定，选项A、B、C、D均属于会员制期货交易所章程应当载明的事项。

　　9.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第12条规定，期货交易所交易规则除应当载明选项A、B、C、D所列事项外，还应当载明期货交易信息的发布办法、交易纠纷的处理方式等事项。

　　10.BCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第17条规定，期货交易所因下列情形之一解散：①章程规定的营业期限届满;②会员大会或者股东大会决定解散;③中国证监会决定关闭。

　　11.ABCD【解析】本题考查会员大会的职权，属于识记内容，考生要熟练掌握。

　　12.ABCD【解析】未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

　　13.ABCD【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件，属于识记内容。

　　14.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第13条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，除了向中国证监会提交选项A、B、C、D所列申请材料外，还应当提交：公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告;从事金融期货经纪业务的计划书;业务设施和技术系统运行情况报告;《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告;申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告;等等。

　　15.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第34条第1款规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

　　16.ABCD【解析】期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;质押所持有的期货公司股权;决定转让所持有的期货公司股权;不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷;涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施;变更名称;合并、分立或者进行重大资产、债务重组;被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产;其他可能影响期货公司股权变更的情形。

　　17.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第36条规定，期货公司实际控制人发生下列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：①涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施;②变更名称;③合并、分立或者进行重大资产、债务重组;④被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产。

　　18.ABD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

　　19.CD【解析】具有从事期货业务10年以上经验或者曾担佳金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

　　20.ABC【解析】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德;②已被本机构聘用;③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　21.ABCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第13条规定，期货公司首席风险官除不得有选项A、B、C、D所列行为外，还不得有下列行为：从事可能影响其独立履行职责的活动;对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益;其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

　　22.ABC【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条详细列举了期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的11项基本条件，根据该条规定，选项A、B、C符合题干要求。期货公司申请金融期货结算业务资格的，高级管‘理人员应当近2年内未受过刑事处罚，未因违"72-违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

　　23.BC【解析】从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：①人民币9000万元;②客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

　　24.ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第7条规定，证券公司申请介绍业务，除了应当向中国证监会提交选项A、B、C、D所列材料外，还应当提交下列申请材料：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的，应提供股东会或者股东大会的决议;客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;关于技术系统准备情况的说明;全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。

　　25.ABCD【解析】期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

　　26.BCD【解析】有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：①没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;②不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;③违反法律、法规禁止性规定的。

　　27.ABCD【解析】自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。

　　28.ABCD【解析】取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

　　29.ABCD【解析】根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第9条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：①批评;②协会内通报批评;③通过媒体公开谴责;④取消会员资格并公告。

　　30.ABC【解析】中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

　　31.ABCD【解析】申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：①拟任人死亡或者丧失行为能力;②申请人依法解散;③申请人撤回申请材料;④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;⑧中国证监会认定的其他情形。

　　32.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第30条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：①任职决定文件;②相关会议的决议;③相关人员的任职资格核准文件;④高级管理人员职责范围的说明;⑤中国证监会规定的其他材料。

　　33.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第34条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：①期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事;②在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事;③在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

　　34.AD【解析】根据《期货交易管理条例》第60条的规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境;②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

　　35.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第64条的规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　36.BD【解析】根据《期货交易管理条例》第45条的规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

　　37.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第68条的规定，选项A、B、C、D均符合题干要求。本题要求考生识记。

　　38.BCD【解析】期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

　　39.AB【解析】根据《期货交易管理条例》第17条的规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　40.ABCD【解析】本题考查《期货交易管理条例》第70条的规定，要求考生予以识记。

　　41.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第70条的规定，期货公司有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。其他行为还包括：接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;违反规定从事与期货业务无关的活动的等。

　　42.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第71条的规定，期货公司有选项A、B、C、D所列欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

　　43.BC【解析】期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

　　44.ABC【解析】根据《期货交易管理条例》第73条第2款的规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机梅的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。45.ABD【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第15条第2款的规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

　　46.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第33条和第47条的规定，期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人。在会员制期货交易所中，总经理是当然理事;在公司制期货交易所中，总经理应当由董事担任。

　　47.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第34条的规定，选项A、B、C、D均属于期

　　货交易所总经理行使的职权。本题属于识记内容，要求考生熟练掌握。

　　48.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第20条和第37条的规定，选项A、B、C、D

　　均属于公司制期货交易所股东大会行使的职权。本题属于识记内容。

　　49.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第25条和第40条的规定，选项A、B、C、D均属于公司制期货交易所董事会行使的职权。本题属于识记内容，要求考生予以熟练掌握。50.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第42条第1款的规定，公司制期货交易所董事长行使下列职权：①主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作;②组织协调专门委员会的工作;③检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。

　　51.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第50条的规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：①检查期货交易所财务;②监督期货交易所董事~高级管理人员执行职务行为;③向股东大会会议提出提案;④期货交易所章程规定的其他职权。

　　52.ABCD【解析】本题考查会员制期货交易所会员享有的权利，属于识记内容，考生要熟练掌握。

　　53.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第57条的规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：①遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;②遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;③按规定缴纳各种费用;④执行会员大会、理事会的决议;⑤接受期货交易所监督管理。

　　54.ABCD【解析】本题考查公司制期货交易所会员享有的权利，属于识记内容。根据《期货交易所管理办法》第56条和第58条的规定，选项A、B、C、D均属于公司制期货交易所会员享有的权利。

　　55.ABD【解析】根据《期货交易所管理办法》第63条的规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

　　56.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第16条和第18条的规定，期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交变更注册资本申请书;股东会关于变更注册资本的决议文件;股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书;变更注册资本的详细方案;模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表;变更后期货公司股东股权背景情况图;间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表;拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议等申请材料。.

　　57.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第22条的规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书;②变更住所的详细计划;③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;④妥善处理客户保证金和持仓的报告;⑤中国证监会规定的其他材料。

　　58.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第23条的规定，期货公司申请设立营业部，除了应当具备选项A、B、C、D所列条件外，还应当具备下列条件：①未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;②申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;③具有符合期货业务需要的营业场所和设施;④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　59.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第26条第2款的规定，期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更营业部营业场所申请书;②变更营业部营业场所的详细计划;③对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告;④拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;⑤中国证监会规定的其他材料。

　　60.ABD【解析】根据《期货公司管理办法》第27条第2款的规定，期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：①终止营业部申请书;②拟终止营业部的决议文件;③关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告;④中国证监会规定的其他材料。

长按二维码关注即可获得期货从业证书

获取2016期货考试安排

获取10页精华点题讲义

获取2套仿真内部资料

获取历年考试真题试卷

期货从业视频题库【期货从业万题库】 | 微信搜索"万题库期从资格"

　　编辑推荐：

　　2016期货从业《法律法规》易错习题汇总 | 《法律法规》章节习题汇总

　　2016期货从业资格《法律法规》模拟试题汇总 | 《法律法规》知识点

　　2016年期货从业资格考试最新样卷汇总 ※ 《各科目》考情分析

　　2016年期货从业资格考试报名方法 ※ 期货从业资格考试报名条件

　　2016年期货从业资格考试时间通知(全年) ※ 期货从业资格报名入口