三、判断是非题

　　1.×【解析】内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。2.√

　　3.√

　　4.×【解析】期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　5.×【解析】期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

　　6.×【解析】清算组制订的清算方案，应当报中国证监会批准。

　　7.×【解析】根据《期货交易所管理办法》第21条规定，在会员制期货交易所中，有1/3以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

　　8.×【解析】会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

　　9.×【解析】会员制期货交易所理事会的会员理事由会员大会选举产生。

　　10.×【解析】根据《期货交易所管理办法》第27条规定，会员制期货交易所理事长不得兼任总经理。

　　11.√

　　12.×【解析】会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

　　13.×【解析】根据《期货公司管理办法》第7条规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当在近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

　　14.×【解析】申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。

　　15.√16.√17.×【解析】期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

　　18.×【解析】净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金一/+其他调整项。

　　19.√

　　20.√

　　四、综合题

　　1.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第78条规定，期货交易所应当按照手续费收入

　　的20%的比例提取风险准备金。因此，该期货交易所应提取的风险准备金为1000万元。

　　2.C【解析】根据《期货交易所管理办法》第73条规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：①有价证券基准计算价值的80%;②会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

　　3.A【解析】根据《期货交易所管理办法》第72条第2款规定，国债冲抵保证金的，期货交易所以)中抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。、

　　4.C【解析】本题主要考查期货交易所的变更。根据《期货交易所管理办法》第14条规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。据此，本题中关于A期货交易所和8期货交易所合并前的债权债务应由C期货交易所继承。另外，期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。’

　　5.(1)B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条的规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿。因此，甲可以得到9万元的保障基金补偿。

　　(2)D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条的规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过1o万元的部分按90%补偿。因此，甲可以得到的保障基金补偿金额为：10+(50—10)×90%=46(万元)。

　　(3)C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条的规定，期货投资者保障基金对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。因此，甲可以得到的保障基金补偿金额为：10+(500一10)×80%=402(万元)。

　　(4)D【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。

　　6.B【解析】对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

　　7.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第88条的规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：①地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行;②会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响;③期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准等相应措施后仍未化解风险;④期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。

　　8.AC【解析】根据《期货交易管理条例》的规定，对于张某可以给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其任职资格、期货从业人员资格。

　　9.C【解析】根据《期货交易所管理办法》第35条及第52条的规定，期货交易所(不管是会员制期货交易所还是公司制期货交易所)任免中层管理人员，都应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

　　10.AC【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，对于吴某的损失，甲期货公司和孙某应当承担赔偿责任。

　　11.A【解析】根据《期货交易所管理办法》第86条的规定，本题中除已经采取的应对措施外，上海期货交易所还可以调整涨跌停板幅度。在涨跌停板制度下，前一交易日结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板;前一交易日结算价减去允许的最大跌幅构成价格下跌的下限，称为跌停板。涨跌停板又称每日价格最大波动幅度限制。本题中上海期货交易所的铜期货价格已连续三日涨幅达到最大限度的4%，所以不可能在调整涨跌幅度的时候超过4%，否则意味着风险更大，故正确答案为A。

　　12.AB【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第33条的规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失，由期货公司承担。根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第34条的规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

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