第121题：判断题:

　　推荐人签署的意见有虚假陈述的，自证监会及其派出机构认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，但不必记入该推荐人的诚信档案。()

　　第122题：判断题:

　　首席风险官应对中国证监会负责。()

　　第123题：判断题:

　　只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请结算会员资格。()

　　第124题：判断题:

　　取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。()

　　第125题：判断题:

　　期货公司借人次级债务的，可将所借入的次级债务按中国证监会规定的比例计入净资本。()

　　第126题：判断题:

　　期货公司的负债是指期货公司的对外负债，并包含客户权益。()

　　第127题：判断题:

　　当日分配的客户交易编码，期货交易所应当日允许客户使用。()

　　第128题：判断题:

　　投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。()

　　第129题：判断题:

　　期货公司提供交易咨询服务时，不得就市场行情做出确定性判断。()

　　第130题：判断题:

　　期货公司从业人员在职时应保守投资者秘密，但离职后不必再保守投资者秘密。()

　　第131题：判断题:

　　国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。()

　　第132题：判断题:

　　期货交易所会员及非会员都可以在期货交易所进行期货交易。()

　　第133题：判断题:

　　期货公司不得向客户作获利保证;但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()

　　第134题：判断题:

　　保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。()

　　第135题：判断题:

　　审议批准理事会和总经理的工作报告是期货交易所会员大会的职责。()

　　第136题：判断题:

　　期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。()

　　第137题：判断题:

　　期货交易所的理事长、副理事长、董事长不得在任何组织中兼职。()

　　第138题：判断题:

　　期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。()

　　第139题：判断题:

　　期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以降低风险管理要求。()

　　第140题：判断题:

　　期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理可以由一人兼任。()

　　第141题：多选题:

　　大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有()。

　　A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

　　B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳

　　C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳

　　D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

　　第142题：多选题:

　　期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。

　　A.服务周到

　　B.技能熟练

　　C.诚实信用

　　D.小心谨慎

　　第143题：综合题(子母不定项):

　　某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。请回答以下问题：

　　1小题>

　　期货公司上述行为中，违反规定的是()。

　　A.对客户强行平仓

　　B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

　　C.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

　　D.未按规定履行报告义务

　　2小题>

　　期货公司在编制风险监管报表时，下列表述错误的是()。

　　A.客户保证金未足额追加的，期货公司应调减净资本

　　B.未足额追加的客户保证金应按中国证监会规定的保证金标准计算

　　C.未足额追加的客户保证金应按期货交易所规定的保证金标准计算

　　D.未足额追加的客户保证金不包括已记人“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成对期货公司的债务

　　第144题：综合题(子母不定项):

　　某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司股东7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。根据上述情况，回答以下问题：

　　1小题>

　　关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有()。

　　A.王某担任期货公司董事长，还应再取得中国证监会核准的董事长任职资格

　　B.应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告

　　C.王某不能同时兼任董事长、总经理

　　D.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某

　　2小题>

　　客户张某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金，下列可充抵期货保证金的有()。

　　A.经期货交易所认定的标准仓单

　　B.可流通的国债

　　C.可转换公司债券

　　D.企业债券

　　第145题：综合题(子母不定项):

　　甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。请回答以下问题：

　　1小题>

　　此时期货公司应该()。

　　A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓

　　B.允许王某继续持仓

　　C.再次通知，劝说王某自行平仓

　　D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

　　2小题>

　　如果期货公司允许王某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致王某扩大的损失()。

　　A.全部由公司承担

　　B.全部由客户承担

　　C.由客户和期货公司各承担一半损失

　　D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

　　3小题>

　　如果期货公司对王某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应()。

　　A.全部由期货公司承担

　　B.全部由客户承担

　　C.由客户和期货公司各承担一半损失

　　D.由期货公司承担主要赔偿责任

　　4小题>

　　本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由()承担。

　　A.客户

　　B.期货公司

　　C.客户承担后可以向期货公司追偿

　　D.期货公司承担后可以向客户追偿

　　5小题>

　　如果王某向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知义务，对此，应该由()承担举证责任。

　　A.客户

　　B.期货公司

　　C.双方各自根据自己的主张承担举证责任

　　D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配

　　第146题：综合题(子母不定项):

　　某期货公司在未经批准取得咨询资格的情况下，擅自开展期货咨询业务。其从事人员也未取得期货咨询业务从业资格。请回答以下问题：

　　1小题>

　　期货公司从事期货投资咨询业务应()。

　　A.可随意进行

　　B.经中国证监会批准取得期货咨询业务资格

　　C.经财政部经意

　　D.经期货业协会同意

　　2小题>

　　期货公司从事投资咨询业务的从业人员应()。

　　A.取得期货从业资格证书即可

　　B.无具体规定

　　C.取得期货投资咨询业务从业资格

　　D.以下说法都对

　　第147题：多选题:

　　2012年8月22日，某期货公司的非控股股东甲公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A公司质押期货公司股权的说法正确的有()。

　　A.该期货公司的控股股东应在规定时间内向监管机构报告

　　B.甲公司应在规定时间内通知期货公司

　　C.该期货公司应在规定时间内向监管机构报告

　　D.甲公司持有的期货公司股权不得质押

　　第148题：多选题:

　　甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时甲证券公司与乙期货公司之间的介绍业务关系()。

　　A.自动终止

　　B.不受影响

　　C.由双方协商是否终止

　　D.由证监会责令终止

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