第61题：多选题:

　　下列说法正确的有()。

　　A.中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚

　　B.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

　　C.期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所，中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

　　D.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释

　　第62题：多选题:

　　()应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。

　　A.期货公司

　　B.证监会

　　C.中国金融期货交易所

　　D.期货业协会

　　第63题：多选题:

　　期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到()。

　　A.应当向投资者充分揭示股指期货风险

　　B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

　　C.测试投资者的股指期货基础知识

　　D.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

　　第64题：多选题:

　　下列属于期货公司会员单位应当做的有()。

　　A.完善期货经纪业务管理

　　B.持续开展投资者风险教育

　　C.加强对投资者交易行为的合法合规性管理

　　D.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则

　　第65题：多选题:

　　期货公司有()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

　　A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

　　B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

　　C.未按规定对离任人员进行离任审计

　　D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

　　第66题：多选题:

　　有()情形的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年

　　B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起逾5年

　　C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾8年

　　D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年

　　第67题：多选题:

　　期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的()等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

　　A.报表

　　B.账簿

　　C.开户情况

　　D.财务凭证

　　第68题：多选题:

　　期货投资者保障基金的()报财政部批准。

　　A.财务凭证

　　B.决算

　　C.年度收支计划

　　D.报表

　　第69题：多选题:

　　期货公司因()等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

　　A.操作不当

　　B.严重违法违规

　　C.遭遇不可抗力

　　D.风险控制不力

　　第70题：多选题:

　　对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照()原则予以补偿。

　　A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿

　　B.对每位个人投资者的保证金损失超过20万元的部分全额补偿

　　C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿

　　D.对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按80%补偿

　　编辑推荐：

　　2016期货从业《法律法规》易错习题汇总 | 《法律法规》章节习题汇总

　　2016期货从业资格《法律法规》模拟试题汇总 | 《法律法规》知识点

　　2016年期货从业资格考试最新样卷汇总 ※ 《各科目》考情分析

　　2016年期货从业资格考试报名方法 ※ 期货从业资格考试报名条件

　　2016年期货从业资格考试时间通知(全年) ※ 期货从业资格报名入口