四、综合题(共15道小题，每道小题2分，共30分)

　　1．2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

　　(1)A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?（）

　　A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

　　B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

　　D．具有满足业务需要的技术系统

　　(2)A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

　　A．2名

　　B．3名

　　C．5名

　　D．7名

　　(3)A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。

　　A．净资本不低于15亿元

　　B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

　　C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0％，但因证券公司发债提供的反担保除外

　　D．净资本不低于净资产的60％

　　(4)中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

　　A．5个

　　B．10个

　　C．20个

　　D．30个

　　(5)A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?（）

　　A．与A证券公司有业务往来的某期货公司

　　B．A证券公司全资拥有的期货公司

　　C．与A证券公司属于同一机构控制的期货公司

　　D．A证券公司控股的期货公司

　　(6)假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?（）

　　A．代期货公司、客户收付期货保证金

　　B．协助办理开户手续

　　C．提供期货行情信息、交易设施

　　D．代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　(7)根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（）

　　A．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　B．代客户接收、保管或者修改交易密码

　　C．为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　D．向客户充分揭示期货交易风险

　　(8)A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?（）

　　A．责令限期整改

　　B．监管谈话

　　C．出具警示函

　　D．予以训诫，并处以1万元罚款2．下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是（）。

　　A．张某与李某合谋，以优势资金操纵某一证券、期货交易价格

　　B．姚某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了亿安科技的证券交易量

　　C．田某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了亿安科技证券的证券价格

　　D．李某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落

　　3．小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（）。

　　A．违法，证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理

　　B．正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告

　　C．正确，但还应该将此事在期货业协会备案

　　D．正确，符合《期货从业人员管理办法》相关规定

　　4．某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人牟取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（）年以下有期徒刑或者拘役。

　　A．4

　　B．5

　　C．6

　　D．7

　　5．钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月，他被某期货公司聘用，该

　　期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息，钱某通过资格考试后，应当取得（）颁发的期货从业资格考试合格证明。

　　A．中国期货业协会

　　B．中国证监会

　　C．证监会派出机构

　　D．期货公司

　　6．某国有期货公司工作人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱，王某的行为构成（）。

　　A．挪用公款罪

　　B．挪用资金罪

　　C．徇私舞弊罪

　　D．为亲友非法牟利罪

　　7．期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

　　A．5年

　　B．10年

　　C．15年

　　D．20年

　　8．期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的属于（）。

　　A．盗窃罪

　　B．贪污罪

　　C．挪用资金罪

　　D．职务侵占罪

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