二、多项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

　　1．根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

　　A．从事或者变相从事期货自营业务

　　B．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

　　C．对外担保

　　D．经营境外期货经纪业务

　　2．期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是（）。

　　A．变更注册资本

　　B．合并、分立、停业、解散或者破产

　　C．变更5%以上的股权

　　D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

　　3．根据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。

　　A．对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

　　B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

　　C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　D．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

　　4．期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?（）

　　A．限制或者暂停部分期货业务

　　B．停止批准新增业务或者分支机构

　　C．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

　　D．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

　　5．期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）

　　A．违反规定使用、分配收益的

　　B．违反规定接纳会员的

　　C．不按照规定建立、健全结算担保金制度的

　　D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

　　6．期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿?（）

　　A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

　　B．直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的

　　C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

　　D．拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

　　7．下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有（）。

　　A．对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则

　　B．保障基金应当实行独立核算、分别管理

　　C．保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

　　D．保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实

　　8．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

　　A．非期货公司会员

　　B．期货公司会员

　　C．结算会员

　　D．非结算会员

　　9．期货交易所的结算会员由（）组成。

　　A．交易结算会员

　　B．一般结算会员

　　C．全面结算会员

　　D．特别结算会员

　　10．期货交易所向会员收取的保证金，不得（）。

　　A．查封

　　B．冻结

　　C．扣划

　　D．强制执行

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