四、综合题(共15道小题，每道小题2分，共30分)

　　1.甲期货公司在当日交易结算时，发现客户刘某的保证金不足，于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司，因其资金不足无法按时足额追加保证金，但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓，甲期货公司予以同意。

　　根据上述内容，回答下列问题：

　　(1)对于甲期货公司在客户刘某保证金不足的情况下，允许其继续持仓的，应当认定为()。

　　A.违法交易

　　B.透支交易

　　C.变相交易

　　D.非正当交易

　　(2)根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查客户是否透支交易，应当以()为标准。

　　A.期货交易所规定的保证金比例

　　B.期货交易所规定的风险准备金比例

　　C.客户自有资金与缴纳的保证金的比例

　　D.保证金比例不得低于8%

　　(3)假设甲期货公司未按约定通知客户刘某追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户刘某透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　(4)根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由()承担。

　　A.客户

　　B.期货公司

　　C.客户和期货公司承担连带责任

　　D.客户和期货公司根据过错大小承担相应责任

　　2.吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2012年12月，在职期问经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。下列说法中，正确的是()。

　　A.任期未到，不能免除吴某的职务

　　B.以上理由不足以让董事会免除吴某的职务

　　C.可以免除吴某的职务，但需要提前通知本人

　　D.可以免除吴某的职务，无须提前通知本人，届时履行告知义务即可

　　3.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一个期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易

　　名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为()。

　　A.不构成犯罪

　　B.构成内幕交易罪

　　C.构成泄露内幕信息罪

　　D.构成侵犯商业秘密罪4.董事会免除吴某的职务，下列事项，必须做的有()。

　　A.提前通知本人

　　B.将免职事由书面报告给公司住所地证监会派出机构

　　C.将吴某履行职务情况书面报告给公司住所地证监会派出机构

　　D.将替代人选名单书面报告给公司住所地证监会派出机构

　　5.《刑法》第167、第168、第169条所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是()。

　　A.国有公司、企业直接经办的工作人员

　　B.国有公司、企业直接负责的主管人员

　　C.国有公司、企业的董事长、总经理

　　D.国有公司、企业的上级领导

　　6.某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当()。

　　A.拒绝钱某，因为两者具有利害关系

　　B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

　　C.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

　　D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

　　7.赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：

　　(1)赵某的行为属于下列哪种不正当竞争行为?()

　　A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

　　B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

　　C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

　　D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

　　(2)针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当()。

　　A.将纪律处分信息录入协会从业资格数据库

　　B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告

　　C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示

　　D.向中国证监会报告

　　(3)针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的救济措施是()。

　　A.向中国期货业协会申诉委员会申诉

　　B.向当地政府人事部门申诉

　　C.对中国期货业协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

　　D.可以向仲裁机构提起仲裁

　　(4)根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停从业资格处分后，应当()。

　　A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

　　B.参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训

　　C.自我反省，公开道歉

　　D.向中国期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

　　(5)中国期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己的职务便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，中国期货业协会应该()。

　　A.向中国证监会报告

　　B.移交司法机关追究刑事责任

　　C.直接对其进行刑事处罚

　　D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

　　8.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是()。

　　A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

　　C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

　　D.甲隐瞒了期货交易的风险

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