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2016期货从业资格《法律法规》模拟预测试卷(4)

来源:考试吧 2016-10-31 16:30:45 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
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第 14 页:综合题

  21.期货公司变更名称的,应当在()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  A.2个

  B.3个

  C.5个

  D.10个

  22.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

  A.2个

  B.3个

  C.5个

  D.7个

  23.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于(),并应当出示合法证件和检查通知书。

  A.2人

  B.3人

  C.8人

  D.10人

  24.对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部,()有权依法关闭该营业部。

  A.中国证监会派出机构

  B.期货交易所

  C.中国期货业协会

  D.该营业部住所地的工商行政管理机构

  25.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  A.2个

  B.3个

  C.5个

  D.10个

  26.期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。

  A.进行监督谈话,出具警示函

  B.采取强制措施

  C.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款

  D.给予撤销期货从业资格的处分

  27.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计()被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  A.2次

  B.3次

  C.4次

  D.5次

  28.在我国,依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

  A.期货交易所

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会及其派出机构

  D.商务部

  29.期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前()向期货公司董事会提出申请。

  A.5日

  B.10日

  C.15日

  D.30日

  30.期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准。

  A.中国证监会

  B.期货交易所

  C.中国期货业协会

  D.中国银监会

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