二、多项选择题

　　1.BCD【解析】根据《期货交易管理条例》第16条第1款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币300C万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　2.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第20条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人;变更住所或者营业场所;设立或者终止境内分支机构;变更境内分支机构的营业场所、负责入或者经营范围;国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　3.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第50条规定，选项A、B、c、D都属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。此外其职责还包括：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;对期货业协会的活动进行指导和监督;法律、行政法规规定的其他职责。

　　4.BCD【解析】对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

　　5.ABD【解析】客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

　　6.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第70条规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以掌握。

　　7.ABCD【解析】期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

　　8.AD【解析】根据《期货交易所管理办法》第49条规定，公司制期货交易所监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1～2人。

　　9.BCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第50条规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：①检查期货交易所财务;②监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;③向股东大会会议提出提案;④期货交易所章程规定的其他职权。

　　10.ABCD【解析】会员制期货交易所会员享有下列权利：①参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;②在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;③使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;④按规定转让会员资格;⑤联名提议召开临时会员大会;⑥按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;⑦期货交易所章程规定的其他权利。

　　11.ABCD【解析】会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;按规定缴纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所监督管理。

　　12.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第87条规定，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。

　　13.ABCD【解析】在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：①地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行;②会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响;③期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险;④期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。

　　14.ABD【解析】期货公司变更法定代表人，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更法定代表人申请书;②股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定;③拟任法定代表人任职资格证明;④中国证监会规定的其他材料。15.ABCD【解析】期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。

　　16.BD【解析】根据《期货公司管理办法》第72条第2款规定，期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。’

　　17.ACD【解析】期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见。

　　18.AC【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第7条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;②具有大学专科以上学历。

　　19.ABC【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第8条规定，申请独立董事的任职资格，除了应当具备选项A、B、c所列条件外，还应具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。20.BCD【解析】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，ee国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　21.BD【解析】中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

　　22.ACD【解析】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。

　　23.ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第8条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

　　24.ABC【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第14条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

　　25.ABCD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第8条第1款规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：①有关法律、法规、规章等要求提供的;②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。26.AD【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第33条第1款规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由期货交易所承担。

　　27.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第23条规定，特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人;一般法人系指特殊法人以外的法人。

　　28.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第7条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。、

　　29.ABCD【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》对股指期货投资者适当性标准操作要求的规定中，详细列举了股指期货投资者适当性标准操作的具体要求，考生应予以牢固掌握。

　　30.ACD【解析】证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

　　31.ABCD【解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

　　32.ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

　　33.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第34条的规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

　　34.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第36条第1款的规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;质押所持有的期货公司股权;决定转让所持有的期货公司股权;不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷;涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施;变更名称;合并、分立或者进行重大资产、债务重组;被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产;其他可能影响期货公司股权变更的情形。

　　35.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第36条的规定，期货公司实际控制人发生下列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：0涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施;②变更名称;③合并、分立或者进行重大资产、债务重组;④被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产。

　　36.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第37条的规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;②拟更换董事长、总经理;③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;④客户发生重大透支、穿仓;⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。

　　37.BCD【解析】根据《期货公司管理办法》第39条的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：①审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求;②审议并决定风险管理、内部控制制度。～

　　38.BCD【解析】根据《期货公司管理办法》第40条第2款的规定，独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

　　39.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第26条和《期货公司管理办法》第50条的规定，证券、期货市场禁止进入者;无民事行为能力人或者限制民事行为能力人;期货公司的工作人员及其配偶;中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶，不得以本人或者他人名义从事期货交易。

　　40.ABD【解析】根据《期货公司管理办法》第53条第2款的规定，期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

　　41.ABC【解析】根据《期货公司管理办法》第56条的规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等3-式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

　　42.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第21条的规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③2名推荐人的书面推荐意见;④身份、学历、学位证明;⑤资质测试合格证明;⑥中国证监会规定的其他材料。

　　43.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第22条的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：申请书;任职资格申请表;2名推荐人的书面推荐意见;身份、学历、学位证明;期货从业人员资格证书;资质测试合格证明;中国证监会规定的其他材料。

　　44.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第23条的规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责入。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第19条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。45.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第24条的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。

　　46.ABC【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第25条的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④期货从业人员资格证书;⑤中国证监会规定的其他材料。

　　47.ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第13条的规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。‘

　　48.ABCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第20条的规定，首席风险官除了应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行选项A、B、C、D所列制度外，还应当重点检查下列制度：①期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;②其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

　　49.ABCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第21条的规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度、期货公司风险监管指标管理制度、期货公司治理和内部控制制度等事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：是否存在非法委托或者超范围委托等情形;在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险;是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

　　50.ABCD【解析】本题考查全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容，属于识记内容。根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第17条的规定，选项A、B、C、D均符合题干要求。

　　51.ABCD【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第17条的规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容除了应当包括选项A、B、c、D所列事项外，还应当包括：①交易指令下达方式及审查或者验证措施;②保证金标准;③非结算会员结算准备金最低余额;④结算流程;⑤通知事项、方式及时限;⑥协议变更和解除;⑦双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。

　　52.ABC【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第21条的规定，选项A、B、(：说法正确。根据该法第23条第2款的规定，非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

　　53.ABC【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第21条的规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：①人民币9000万元;②客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

　　54.AD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第21条的规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：①人民币9000万元;②客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

　　55.ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条的规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。

　　56.BCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第12条的规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　57.ABC【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第3款的规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

　　58.ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第17条的规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围;②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;④客户开户和交易流程、出入金流程;⑤交易结算结果查询方式;⑥中国证监会规定的其他信息。

　　59.ABCD【解析】本题考查期货从业人员的专业胜任能力及对投资者的责任，属于识记内容。

　　60.ABCD【解析】本题考查期货从业人员对投资者的责任，属于识记内容。

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