四、综合题

　　1.(1)C【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第7条规定，净资本的计算公式为：净资本一净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金一/+其他调整项。将题干中的数据代入该公式可得：该期货公司的净资本=8700—230+380—1800=7050(万元)。

　　(2)ACD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于人民币1500万元;净资本不得低于客户权益总额的6%;净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元;净资本与净资产的比例不得低于40%;等等。该办法第20条和第21条分别规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元;从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元。因此，选项A、C、D正确。该期货公司净资本按营业部数量平均折算额高于300万元，符合风险监管指标标准，因此选项B错误。

　　(3)B【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条第1款规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作目内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

　　(4)ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第26条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

　　2.A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第59条的规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。本题中，刘畅属于提供虚假材料，据上述规定，选项A说法正确。

　　3.A【解析】根据《刑法》的相关规定，甲的行为构成受贿罪。

　　4.BCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第7条的规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：①年满18周岁;②具有完全民事行为能力;③俱有高中以上文化程度;④中国证监会规定的其他条件。本题中，甲符合规定条件，可以参加期货从业人员资格考试;而选项B,C、D中乙、丙和丁不能参加考试，因为乙在发病期间不属于完全民事行为能力人，丙年龄不符合规定，丁学历不符合规定。

　　5.D【解析】根据《刑法》的相关规定，甲的行为构成公司企业人员受贿罪。

　　6.AC【解析】根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定;获得期货从业人员资格考试合格证明申请从业资格的人员在最近3年内不能因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，否则不予办理从业资格申请。据此，本题中乙期货公司不能为小李办理从业资格申请，如果聘用小李，由于其不具备期货从业资格，因此不得让其开展期货业务。

　　7.(1)B【解析】根据《刑法》的相关规定，甲的行为构成贪污，罪。

　　(2)AB【解析】根据《刑法》的相关规定，甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成泄露内幕信息罪和受贿罪。

　　(3)B【解析】根据《刑法》第182条的规定，甲与妻子合谋买卖期货的行为构成操纵期货交易价格罪。

　　(4)ACD【解析】根据《刑法》的相关规定，若甲不是国家工作人员，则其行为构成泄露内幕信息罪、操纵期货交易价格罪和职务侵占罪。

　　(5)BC【解析】根据《刑法》的相关规定，乙的行为构成行贿罪和泄露内幕信息罪。

　　8.BC【解析】根据《期货从业人员管理办法》第7条的规定，参加期货从业人员资格考试的，应当符合下列条件：①年满18周岁;②具有完全民事行为能办;③具有高中以上文化程度;④中国证监会规定的其他条件。本题中选项所表述小伍的个人条件中，选项B和选项C中的学历条件和年龄条件不符合上述规定。

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