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第三章 期货交易所管理办法

　　一、单项选择题

　　1.根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的会员大会每年召开(　A　)次。[2010年11月真题]

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【解析】《期货交易所管理办法》第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。

　　2.拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是(　C　)。[2010年9月真题]

　　A.广南商品期货交易所

　　B.广南商品交易所

　　C.广南交易所

　　D.广南期货交易所

　　【解析】《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

　　3.期货交易所章程无须载明的事项是(　A　)。[2013年3月真题]

　　A.交易纠纷的处理方式

　　B.风险准备金管理制度

　　C.注册资本及其构成

　　D.章程修改程序

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项;(一)设立目的和职责;(二)名称、住所和营业场所;(三)注册资本及其构成;(四)营业期限;(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;(六)管理人员的产生、任免及其职责;(七)基本业务制度;(八)风险准备金管理制度;(九)财务会计、内部控制制度;(十)变更、终止的条件、程序及清算办法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中规定的其他事项。

　　4.下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是(　B　)。[2012年9月真题]

　　A.会员制期货交易所的会员大会由全体会员组成

　　B.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构

　　C.会员大会是会员制期交易所的机构

　　D.会员制期货交易所设会员大会

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

　　5.期货交易所联网交易的，应当(　A　)。[2012年11月真题]

　　A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

　　B.经中国证监会批准

　　C.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

　　D.经住所地中国证监会派出机构批准

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

　　二、多项选择题

　　1.下列关于期货交易所性质的陈述，正确的有(　CD　)。[2010年6月真题]

　　A.期货交易所是政府机关

　　B.期货交易所是期货公司的股东

　　C.期货交易所不以营利为目的

　　D.期货交易所是实行自律管理的法人

　　【解析】《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

　　2.会员制期货交易所章程应当载明的事项包括(　ABCD　)。[2010年9月真题]

　　A.对会员的纪律处分

　　B.会员的义务

　　C.会员的权利

　　D.会员资格及其管理办法

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法;(二)会员的权利和义务;(三)对会员的纪律处分。

　　3.期货交易所的下列事项，应当经中国证监会批准的有(　ABD　)。[2012年11月真题]

　　A.合并

　　B.分立

　　C.联网交易

　　D.设立分所

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十四条第一款规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中

　　三、判断题

　　2.会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分。(　对　)[2010年11月真题]

　　【解析】参见《期货交易所管理办法》第十一条第三项规定。

　　3.期货交易所联网交易的，应当经中国证监会批准。(　错　)[2010年9月真题]

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

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