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第七章 期货公司首席风险官管理规定(试行)

　　一、单项选择题

　　1.期货公司应当根据(　D　)提名并聘任首席风险官。[2012年9月真题]

　　A.董事会

　　B.总经理

　　C.监事会

　　D.公司章程的规定

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

　　2.首席风险官任期届满前，期货公司董事会(　A　)。[2012年11月真题]

　　A.无正当理由不得免除其职务

　　B.应当提前30日将免除决定通知本人

　　C.应当将免除决定报告监管部门

　　D.可以随时免除其职务

　　【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定。

　　3.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是(　D　)。[2013年3月真题]

　　A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告

　　B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

　　C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

　　D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

　　4.期货公司股东、董事不能越过(　C　)直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。[2012年6月真题]

　　A.总经理

　　B.董事长

　　C.董事会

　　D.董事会常设的风险管理委员会

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

　　5.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责(　A　)。

　　A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

　　B.期货公司的合法性和风险管理

　　C.监督期货公司其他高级管理人员

　　D.监管期货公司业务执行

　　【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定。

　　二、多项选择题

　　1.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括(　ABCD　)。[2012年9月真题]

　　A.促进期货公司依法稳健经营

　　B.加强期货公司内部控制和风险管理

　　C.维护期货投资者合法权益

　　D.完善期货公司治理结构

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》制定本规定。

　　2.选聘首席风险官的主要判断标准有(　ACD　)。[2010年9月真题]

　　A.其是否符合规定的任职条件

　　B.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

　　C.其是否诚信守法

　　D.其是否熟悉期货法律法规

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第二款规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

　　3.期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有(　ABD　)。[2010年9月真题]

　　A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

　　B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

　　C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

　　D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

　　三、判断题

　　1.期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。(　错　)[2012年6月真题]

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条第二项规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

　　2.期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。(　对　)[2012年9月真题]

　　【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十七条规定。

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