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第十章证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

　　一、单项选择题

　　1.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由(　B　)对客户承担。[2010年

　　11月真题]

　　A.证券公司

　　B.期货公司

　　C.证券公司与期货公司共同

　　D.证券公司或期货公司

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

　　2.证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起(　B　)个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。[2012年6月真题]

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定。

　　3.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　B　)备案，并按照规定履行信息披露义务。[2012年11月真题]

　　A.中国期货业协会

　　B.所在地中国证监会派出机构

　　C.中国证监会

　　D.期货交易所

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　4.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得(　D　)。

　　A.投资咨询业务资格

　　B.结算业务资格

　　C.代理交易资格

　　D.介绍业务资格

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

　　5.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的(　B　)。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于12亿元，净资本不低于净资产的70%。

　　二、多项选择题

　　1.证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?(　ABC　)[2012年6月真题]

　　A.本公司控制的期货公司

　　B.本公司全资拥有的期货公司

　　C.由同一机构控制的期货公司

　　D.由同一机构参股的期货公司

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　2.证券公司与期货公司(　BCD　)中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。[2010年9月真题]

　　A.协商

　　B.终止

　　C.变更

　　D.签订

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　3.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为?(　ABD　)[2010年6月真题]

　　A.代客户修改交易密码

　　B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保

　　C.代理客户进行期货交易

　　D.代客户下达交易指令

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　三、判断题

　　1.证券公司为期货公司介绍客户开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。(　错　)[2010年5月真题]

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　2.证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款。(　错　)

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理

　　条例》第七十条规定，证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

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