二、多选题

　　1、下列主体中，应当依法提取风险准备金的有( )。

　　A.期货公司

　　B.非期货公司结算会员

　　C.期货交易所

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第三十一条，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。故本题答案为ABC。

　　2、期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准( )。

　　A.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

　　B.变更控股股东、第一大股东

　　C.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%

　　D.期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第十七条，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上.应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。故本题答案为ABCD。

　　3、期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法采取的措施( )。

　　A.责令其限期整改

　　B.同时可以采取监管谈话

　　C.责令更换有关责任人员

　　D.行政处罚

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。故本题答案为ABC。

　　4、期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其( )应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。

　　A.人员

　　B.资产

　　C.业务

　　D.场地

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第二十八条，期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。故本题答案为ACD。

　　5、下列不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。

　　A.国家机关

　　B.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

　　C.事业单位

　　D.证券、期货市场禁止进入者

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：《期货交易管理条例》第二十五条，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位：(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员：(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。故本题答案为ABCD。

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