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2018年期货从业资格《法律法规》精选模拟题(1)

来源:考试吧 2018-5-10 9:30:56 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
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  1.期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有()。

  A.变更法定代表人

  B.设立或者终止境内分支机构

  C.变更住所或者营业场所

  D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

  【答案】ABCD

  【解析】根据《期货交易管理条例》第20条规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:变更法定代表人;变更住所或者营业场所;设立或者终止境内分支机构;变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

  2.期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是()。

  A.变更住所或者营业场所

  B.设立或者终止境内分支机构

  C.变更境内分支机构的营业场所

  D.变更境内分支机构的负责人或者经营范围

  【答案】ACD

  【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定,期货公司变更法定代表人,变更住所或者营业场所,变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。选项B,期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

  3.下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

  A.证券、期货市场禁止进入者

  B.国务院期货监督管理机构

  C.期货交易所及其工作人员

  D.事业单位

  【答案】ABCD

  【解析】根据《期货交易管理条例》第26条规定,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

  4.在我国,交割仓库不得有下列哪些行为?()

  A.出具虚假仓单

  B.泄露与期货交易有关的商业秘密

  C.违反国家有关规定参与期货交易

  D.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库

  【答案】ABCD

  【解析】根据《期货交易管理条例》第39条第2款规定,交割仓库不得有下列行为:出具虚假仓单;违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;泄露与期货交易有关的商业秘密;违反国家有关规定参与期货交易;国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

  5.下列有关期货业协会的说法正确的有()。

  A.期货业协会的章程由会员大会制定

  B.期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生

  C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

  D.期货业协会是期货业的他律性组织,其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导

  【答案】ABC

  【解析】期货业协会是期货业的自律性组织,其业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

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