二、多选题

　　1.期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置(　　)等资料供客户查阅。

　　A.期货交易相关法规

　　B.期货交易所业务规则

　　C.相关期货经纪业务流程

　　D.相关从业人员资格证明

　　2.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，(　　)以及其他业务记录应当至少保存20年。

　　A.交易指令记录

　　B.交易结算记录

　　C.错单记录

　　D.客户投诉档案

　　3.期货公司涉及(　　)，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　A.股权被冻结

　　B.重大诉讼、仲裁

　　C.股权用于担保

　　D.发生其他重大事件

　　4.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取(　　)等监管措施。

　　A.提示

　　B.记入信用记录

　　C.谈话

　　D.降职

　　5.客户可以通过(　　)或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

　　A.书面

　　B.电话

　　C.电传

　　D.互联网

　　6.下列(　　)等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　A.会计师事务所

　　B.律师事务所

　　C.审计事务所

　　D.资产评估机构

　　7.下列(　　)机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

　　A.期货公司其他期货经营机构

　　B.期货交易所

　　C.期货保证金安全存管监控机构

　　D.会计事务所

　　8.下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是(　　)。

　　A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理

　　B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

　　C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

　　D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

　　9.董事会选聘首席风险官，应当将其是否(　　)作为主要判断标准。

　　A.熟悉期货法律法规

　　B.诚信守法

　　C.具备胜任能力

　　D.符合规定的任职条件

　　10.期货公司章程应当明确规定首席风险官的(　　)。

　　A.薪酬范围

　　B.任期、职责范围

　　C.权利义务

　　D.工作报告的程序和方式

　　参考答案：

　　1.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第五十三条规定，期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。

　　2.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

　　3.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第六十四条规定，期贷公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　4.ABC【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期贷公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。故ABC三个选项符合题意。

　　5.ABD【解析】《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

　　6.ABD【解析】《期货交易管理条例》第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构来勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　7.ABC【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

　　8.BC【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

　　9.ABCD【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

　　10.BCD【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程'序和方式。

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