2020期货从业考试《法律法规》练习题汇总

　　(单选题)期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以( )方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

　　A.光盘备份

　　B.打印文件

　　C.客户签名确认文件

　　D.电子文档

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。

　　(多选题)期货公司首席风险官不得有下列( )行为。

　　A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

　　B.利用职务之便牟取私利

　　C.滥用职权，干预期货公司正常经营

　　D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：①擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;②在期货公司兼任除合规部门自责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动;③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;④利用职务之便牟取私利;⑤滥用职权，干预期货公司正常经营;⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益;⑦其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

　　(判断题)全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起10个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 ( )

　　参考答案：B

　　参考解析：应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

扫描/长按二维码帮助期货考试学习

获取2020期货考试安排

了解期货考试报名信息

获取期货考试模拟试题

获取历年考试真题试卷

期货万题库下载| 微信搜索"万题库期从资格考试"

　　相关推荐：

　　2020期货从业人员资格考试教材 | 2020期货从业资格考试大纲

　　2020年期货从业资格报名条件 | 2020年期货从业资格报考指南

　　2020年期货从业资格复习资料 | 2020年期货从业资格模拟试题

　　2020年期货从业资格考试时间 | 2020年期货从业资格报名时间