2020期货从业考试《法律法规》练习题汇总

　　(单选题)证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

　　A.介绍业务资格

　　B.证监会的书面授权

　　C.期货业协会的授权文件

　　D.期货经纪业务资格

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

　　(多选题)下列( )情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

　　A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

　　B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

　　C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动

　　D.利用职务之便牟取私利

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条和第十五条规定，首席风险官不得有下列行为：①擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;②在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动;③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;④利用职务之便牟取私利;⑤滥用职权，干预期货公司正常经营;⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益;⑦其他损害客户和期货公司合法权益的行为。首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

　　(判断题)期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 ( )

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

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