2020期货从业考试《法律法规》练习题汇总

　　(单选题)根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国人民银行

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料。

　　(多选题)期货交易所工作工员不得( )。

　　A.从事期货交易

　　B.泄露内幕消息

　　C.从期货交易所会员处谋取利益

　　D.购买上市公司股票

　　参考答案：ABC

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第一百条规定，期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。期货交易所的工作人员履行职务，遇有本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。

　　(单选题)申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币( )万元。

　　A.1000

　　B.3000

　　C.6000

　　D.10000

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第八条规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币，其个人金融资产不低于人民币3000万元。

　　(多选题)期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

　　A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

　　B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

　　C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

　　D.以上都不是

　　参考答案：ABC

　　参考解析：《期货交易管理条例》第七十五条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

　　(判断题)投资者金融期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与金融期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少20个交易日、10笔以上的成交记录。 ( )

　　参考答案：B

　　参考解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十五条规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

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