2020期货从业考试《法律法规》练习题汇总

　　(单选题)客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由( )。

　　A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

　　B.客户自己承担

　　C.期货公司与客户平均分担

　　D.期货公司与客户自行协商

　　参考答案：A

　　参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

　　(多选题)期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

　　A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

　　B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

　　C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

　　D.以上都不是

　　参考答案：ABC

　　参考解析：《期货交易管理条例》第七十五条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

　　(判断题)投资者金融期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与金融期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少20个交易日、10笔以上的成交记录。 ( )

　　参考答案：×

　　参考解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十五条规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

　　(单选题)下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是( )。

　　A.专户存储不得挪用

　　B.可以接受规定的有价证券作为保证金

　　C.保证金分为结算准备金和结算担保金

　　D.只能用于担保期货合约的履行

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。

　　(多选题)首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )制度。

　　A.期货公司客户保证金安全存管制度

　　B.期货公司风险监管指标管理制度

　　C.期货公司治理和内部控制制度

　　D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第：二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查。并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制度;②期货公司风险监管指标管理制度;③期货公司治理和内部控制制度;④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度;⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

　　(判断题)《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国证监会制定。( )

　　参考答案：×

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

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