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2012年期货从业资格《法律法规》考试真题(3)

来源:考试吧 2014-5-29 10:52:38 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格备考阶段,考试吧特为大家整理了2012年期货从业资格《法律法规》考试真题,供大家参考学习!

  81.期货经纪公司申请设立营业部,应当具备(  )条件。

  A:申请人前三年没有重大违法违规行为

  B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

  C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

  D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

  82.期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括(  )。

  A:聘用具有资格的从业人员

  B:从业人员死亡

  C:从业人员被解聘

  D:聘用的从业人员辞职

  83.属于从事期货业务的机构有(  )。

  A:期货交易所

  B:期货经纪公司

  C:从事境外期货交易的机构

  D:期货投资咨询机构

  84.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有(  )。

  A:遵守有关法律、法规、规章和政策

  B:遵守期货交易所有关规则及公司章程

  C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

  D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

  85.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括(  )。

  A:身体状况良好

  B:诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德

  C:有相应的经济或者管理工作经验

  D:取得证券从业人员资格

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