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2012年期货从业资格《法律法规》考试真题(4)

来源:考试吧 2014-5-29 10:54:18 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格备考阶段,考试吧特为大家整理了2012年期货从业资格《法律法规》考试真题,供大家参考学习!

  106.期货从业人员应当()。

  A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

  B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务

  C:及时告知投资者有关期货业务的情况

  D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

  107.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失,(  )。

  A:客户有权不予认可

  B:客户可以予以追认

  C:非委托人承担赔偿责任,期货公司承担一般赔偿责任

  D:期货公司承担赔偿责任,非委托人承担连带责任

  108.以下说法错误的有(  )。

  A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

  B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

  C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

  D:期货从业人员在执业过程中应严格自律

  109.期货交易所违反规定收取交易手续费的,应(  )。

  A:责令改正,给予警告,没收违法所得

  B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

  C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款

  D:责令退还多收取的交易手续费

  110.建立完善的内部控制制度,就要求期货经纪公司设立(  )。

  A:内部风险控制委员会

  B:风险控制小组

  C:专门的稽核监督岗位

  D:监事会或监事

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