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　　1、1998年美国金融学教授()首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。

　　A.费纳蒂

　　B.格雷厄姆

　　C.费舍

　　D.法默

　　答案：A

　　2、某上市公司发行新股时，其发行人应披露最近()年内募集资金运用的基本情况。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：A

　　3、买入看涨期权最大的损失是()

　　A.零

　　B.无穷大

　　C.期权费

　　D.标的资产的市场价格

　　答案：C

　　23、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法，错误的是()。

　　A.金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

　　B.金融期货交易双方均需开立保证金账户;期权的购买者，因无须开立保证金保证金账户。也无须缴纳保证金。

　　C.一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易;然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易

　　D.一般地说，金融期货的风险大于金融期权

　　26、经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司，可以运用在香港筹集的()资金投资境内证券市场。

　　A.人民币

　　B.港币

　　C.美元

　　D.外汇

　　29、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，()各分支机构对辖区市场内参与者的买断式回购进行日常监督。

　　A.中国银监会

　　B.结算银行

　　C.中国人民银行

　　D.中国证监会

　　39、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买房向卖方转移的过程属于()。

　　A.成交

　　B.过户

　　C.交收

　　D.清算

　　答案：C

　　1、VaR计算的蒙特卡罗模拟法假设包括()

　　Ⅰ、历史会重复

　　Ⅱ、资产组合头寸不变

　　Ⅲ、资产收益分布的正态性

　　Ⅳ、资产价格变动服从某种随机过程

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2、公募发行的发行对象有

　　Ⅰ、机构投资者

　　Ⅱ、个人投资者

　　Ⅲ、证券公司

　　Ⅳ、信托公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　3、关于证券机构在从业人员管理方面的责任，下列说法错误的是()

　　A.证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情况轻重，给予适当处分

　　B.证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正

　　C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正

　　D.证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款

　　4、下列涉及股票非交易过户登记的申请，申请人可以直接通过托管证券公司办理的是()

　　A.涉及法人资格丧失

　　B.离婚导致的财产分割，过户股票数量占总发行量的4%

　　C.向联合国儿童基金会的捐赠

　　D.向公益基金的捐赠

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