为引导证券行业加强对我国多层次资本市场建设的研究,促进研究交流,为行业创新发展提供理论支持和实践指导,中国证券业协会拟开展2013年重点课题研究工作,相关要求如下:

　　一、重点课题申报要求

　　(一)重点课题研究主题与范围要求

　　1.研究主题:我国多层次资本市场建设

　　2.研究范围:

　　以下研究范围可借鉴国外发展经验,重点从机制设计、组织形式、实际运作与措施层面进行研究:

　　(1)我国证券公司柜台市场建设与管理研究,包括证券公司柜台市场交易、托管结算、支付、融资和投资制度设计、证券公司柜台业务及交易产品风险管理与控制;

　　(2)证券公司柜台市场等私募市场监管研究,包括准入管理、产品备案、信息报告、风险监控、统计分析与评估、自律监管、监控系统等;

　　(3)机构间市场建设与监管研究,包括机构间市场的组织模式、与电商合作的“商业模式、盈利方式、业务流程与组织架构”、交易制度、托管结算制度设计、私募产品信息披露制度、系统建设(含信息技术与数据基础结构标准、运作流程与管理等)、机构间私募产品与交易监管制度等;

　　(4)金融衍生品研究,包括证券公司金融衍生产品创设机制与管理、市场组织、金融衍生品交易风险控制与管理等;

　　(5)我国多层次资本市场转板机制研究,包括主板(含中小板)、创业板、全国中小企业股份转让系统、区域性股权交易市场和证券公司柜台市场之间的转板制度与系统设计(包括通过产品设计实现市场间的联通等);

　　(6)证券公司柜台市场做市商交易机制研究,包括做市商交易的运作机制、收费模式、风险管理、自律监管与系统建设等。

　　(7)与我国多层次资本市场建设相关的其他选题。

　　(二)研究时间要求

　　本期重点课题研究时间长度为2个月,从确定立项时起计算。

　　(三)申报对象要求

　　重点课题承担单位的确定采取公开招标的方式。重点课题招标对象为协会会员单位,会员单位可以采取与高校等科研机构联合申报的方式参与投标。招标以单位形式进行申报,各单位可同时申报多个研究专题。

　　(四)研究人员要求

　　承担课题的单位应保证重点课题研究人员符合以下条件:1.具有从事相关研究或实务工作的经历;2.具有较强的科研能力;3.有充足的时间从事课题研究工作。

　　(五)重点课题基本要求

　　重点课题研究应具有一定的理论深度和现实意义,对政策制定和业务创新发展有一定的积极影响;知识产权要求申报课题须保证课题的原创性,不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利,符合国家有关保密规定和有关行业政策。

　　(六)研究经费支持

　　参与协会重点课题研究的会员单位应给与充分的研究经费支持保障,经费支持力度是课题立项参考标准之一。

　　有高校、科研院所等研究机构联合参与申报的,由协会对高校等研究机构提供研究部分资金支助,支助金额一般不超过3万元。

　　(七)申报时间和方式要求

　　1.申报时间:2013年4月3日至2013年4月18日。

　　2.申报方式:点击本通知下方的“中国证券业协会2013年重点课题申报”链接进入中国证券业协会杂志课题管理系统在线申报首页,注册并登陆系统后,按照重点课题申报要求和“中国证券业协会重点课题申报指引”,在线填报相关申报信息并提交Word版和PDF版《中国证券业协会重点课题申报表》(详见附件1、2)。

　　PDF版申报表请务必加盖单位公章,否则申报无效。

　　二、重点课题立项

　　由协会重点课题管理部门汇总申报材料并组织专家评议,根据专家意见确定课题立项单位。课题立项单位确定后,协会将与课题立项单位签订《中国证券业协会重点课题研究委托协议》,明确双方的权利与义务。

　　三、重点课题奖励

　　(一)每项研究专题将评选出1-2篇研究成果具有重大创新意义和影响的课题,并对研究单位予以表彰;

　　(二)对结题验收合格的课题研究单位,相关事项将计入协会诚信系统;

　　(三)相关研究成果将通过协会刊物等形式发表。

　　咨询电话:010-66575926

　　中国证券业协会

　　2013年4月2日