证监会将尽快对光大证券案做出处罚决定

　　昨日，证监会新闻发布会上，发言人回答了多个热点问题，其中三项均与证券公司相关。对于市场关注的光大证券案件进展、方正证券合并民族证券事宜、宏源证券高管被调查后续等一系列问题，管理层均给出了回应。

　　“8·16乌龙指”事件过去已将近两个月，案件进展如何?发言人表示，光大证券案件发生后，证监会及时启动稽查、处罚程序。目前该案已进入行政处罚事先告知程序，下一步，证监会将依照法定程序，尽快作出正式处罚决定。

　　对于投资者关注的民事赔偿问题，发言人指出，《证券法》对内幕交易等违法违规行为的民事责任作了规定。根据《民事诉讼法》，民事案件的审判权，由司法机关独立行使。

　　据了解，司法机关对于光大证券案件涉及民事诉讼高度重视，对涉及的有关诉讼案件准备参照《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的有关规定予以受理。

　　近期，方正证券宣布将通过发行股份的方式吸收合并民族证券在资本市场引起热议。发言人表示，方正证券吸收合并民族证券属市场化的并购重组行为，双方遵循商业自主原则。对于证券公司在依法合规的前提下，通过市场化并购重组的行为，证监会一贯予以支持。

　　发言人表示，证监会已收到了方正证券报送的关于并购进展情况的报告，但目前方正证券和民族证券尚未正式提交有关行政许可申请。由于本次方正证券吸收合并民族证券涉及上市公司重大资产重组和证券公司股权变更等多项行政许可事项，证监会待收到相关申请后，将依法进行审核。

　　9月27日，宏源证券副董事长、总经理胡强，副总经理周栋被公安机关带走调查。具体情况尚未有通报，案情进展情况，调查处理结果未向公众披露。发言人表示，此事系公安机关依法行使职权，证监会迄今未接到公安机关来函来电通报情况，经向宏源证券了解，公司也不掌握具体情况。

　　但发言人表示，证监会将继续关注事态进展，发现证券公司和从业人员存在证券违法违规的，将依法查处。另据了解，目前宏源证券由冯戎董事长代行总经理职责，原总经理胡强、副总经理周栋分管的公司事务也已重新做了调整。

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