平安证券年底恢复保荐资格

　　10月14日，平安证券接到中国证监会通知，因在万福生科上市保荐工作中未能勤勉尽责，公司被暂停保荐机构资格3个月，同时罚没7665万元收入。该正式决定的签署日是9月24日，这意味其将在12月24日恢复保荐资格。

　　2011年，由平安证券保荐的万福生科上市，随后被发现其财务数据存在虚假记载，证监会介入立案调查。今年5月10日，证监会在新闻通气会上宣布，因万福生科虚假陈述事件，拟对平安证券给予警告，没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元，并处以两倍的罚款，暂停其保荐机构资格3个月。会议同时宣布了对其他中介机构及相关人员的处罚决定。这是自有保荐制度以来对中介机构最严厉的处罚。

　　同日，为弥补过失，切实履行应有责任，平安证券宣布出资3亿元成立专项基金，先行偿付适格投资者(即符合条件的投资者)因万福生科虚假陈述而遭受的投资损失。经过2个月运作，专项补偿基金共为超过1.27万的适格投资者作出了补偿，占适格投资者总人数逾95%，补偿金额约1.79亿元，占应补偿总金额逾99.5%。该基金的收官也被市场解读为万福生科事件的一个尾声，但对于平安证券而言，证监会暂停其3个月保荐机构资格从何时算起一直悬而未决。

　　10月14日，平安证券接到证监会正式处罚通知，根据决定生效日期9月24日推算，平安投行将在12月24日恢复保荐资格。该公司表示尊重证监会的处罚决定，目前公司投行也在为IPO重启做积极准备。

　　编辑推荐：

　　2013第四次证券从业资格考试报名入口 点击进入

　　2013第四次证券从业考试准考证打印11月25-29日

　　2013第四次证券从业考试成绩查询时间通知