证监会：证券法修订正在积极推进中

　　昨日，中国证监会召开例行新闻发布会，对于市场关注的券商员工购买本公司产品监管安排、境内企业境外上市等热点问题进行了集中回应。

　　证监会新闻发言人表示，目前并无特别规则禁止证券公司员工购买本公司的理财产品，但是证券公司员工挪用公司资金购买理财产品，是违法行为，一经发现，将依法移送公安司法机关处理。

　　同时，他透露，证监会支持符合境外上市地上市条件的境内企业根据国家发展战略及自身发展的需要到境外上市，充分利用境内外两个市场、两种资源，不断提高核心竞争力。截至目前，证监会尚未收到中原证券境外上市的有关申请材料。

　　券商员工可买自家公司理财产品

　　此前，有媒体报道称，宏源证券债券销售交易部总经理陈智军、副总经理叶凡被公安机关带走。另外，9月11日到17日期间，债券销售交易部4名员工应公安机关要求协助调查，或因涉嫌利益输送等问题。

　　对于证券公司设计、销售结构化理财产品，从监管角度有什么制度安排?该新闻发言人称，证券公司可以设计、销售结构化的理财产品，投资此类理财产品不同种类份额的投资者，按照合同的约定和理财产品的实际运作情况，承担不同的风险、享有不同的收益。目前并无特别规则禁止证券公司员工购买本公司的理财产品。

　　不过，他称，证券公司在设计和销售理财产品、开展资产管理业务时，应当勤勉尽责，遵循法律和监管规定，向投资者讲解业务规则和合同内容，充分揭示风险，披露信息，做好投资者适当性管理工作，公平对待客户，防止洗钱、通过不当利益输送损害客户权益等违法违规行为。

　　“证券公司员工挪用公司资金购买理财产品，是违法行为，一经发现，将依法移送公安司法机关处理。证监会将加强监管，严格执法，督促证券公司依法合规开展业务。”该发言人表示。

　　上海至纯科技再次提交IPO申请

　　根据证监会最新的发行监管部首次公开发行股票审核工作流程及申报企业进度显示，上海至纯洁净系统科技股份有限公司再次提交了IPO申请，但是已经从创业板转战至主板。不过，值得注意的是，在“是否提交财务自查报告”一栏中显示“不适用”。

　　此前，今年6月份，上海至纯洁净系统科技股份有限公司主动提交了终止审查的申请。

　　该新闻发言人称，证监会于2012年3月受理了上海至纯洁净系统科技股份有限公司的首次公开发行并在创业板上市的申请，2013年6月，该公司主动提交了终止审查的申请，理由是公司业绩出现波动，已不满足创业板首发办法关于业绩持续增长的发行条件，证监会履行相关程序后对其终止审查。

　　实现退市的市场化法制化常态化

　　自2012年证监会先后实施主板、中小企业板、创业板新的退市制度以来，市场较为关注退市制度新的举措。该新闻发言人称，证监会一方面要严格执行退市制度，一方面要进一步深化改革，以形成一套完整的符合资本市场实际需要和投资者保护的退市制度体系，实现退市的市场化、法制化和常态化。

　　据介绍，上市公司退市制度是资本市场的一项重要基础性制度，对于优胜劣汰，提高上市公司质量，优化市场资源配置，具有良好的促进作用。2012年证监会分别在主板、中小企业板、创业板实施新的退市制度。退市制度安排反映了资本市场发展的内在要求，对于资本市场健康发展具有良好的促进作用。

　　尚未收到中原证券境外上市申请

　　重庆银行、徽商银行境外上市再次吸引了市场各方对境内企业境外上市的关注，同时，有媒体报道称，中原证券拟境外上市。对此，该新闻发言人称，截至目前，证监会尚未收到中原证券境外上市的有关申请材料。

　　他强调，城商行等金融机构在符合境外上市地的上市条件，并取得行业监管部门同意的前提下，均可自主向证监会提出境外上市申请。证监会将依法做好相应的服务工作，为促进相关企业的持续健康发展提供金融支持。目前，证监会已核准重庆银行股份有限公司、徽商银行股份有限公司两家城商行境外首发及上市的申请。

　　据悉，境外上市是我国利用外资的重要方式之一，也是一项长期政策。证监会支持符合境外上市地上市条件的境内企业根据国家发展战略及自身发展的需要到境外上市，充分利用境内外两个市场、两种资源，不断提高核心竞争力。

　　严查市场违法违规行为

　　对有关基金公司投资掌趣科技的估值方法调整进展，该新闻发言人称，根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》中的有关要求，对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。

　　他强调，证监会将密切关注相关公司是否严格按照上述准则及证监会相关规定进行基金估值，并对是否存在利益输送进行核查。

　　对于基金经理李旭利“老鼠仓”案，该新闻发言人称，该案对基金业产生极大的震动，行业从业人员忠于受托责任，坚守职业道德成为共识。对证监会来讲，将一如既往保护投资者合法权益，坚决查处“老鼠仓”、内幕交易等违法违规行为，提高违法违规的成本，加强行政执法与刑事执法的有效衔接，提高证券犯罪案件查处效率。

　　证券法修订正在积极推进中

　　根据十二届全国人大常委会立法规划显示，修改证券法等列入“条件比较成熟、任期内拟提请审议的法律草案”一类，制定期货法等列入“需要抓紧工作、条件成熟时提请审议的法律草案”一类。发言人表示，目前这两项工作正在积极推进中，有最新进展将向社会公开。

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